NORMĂ nr. 0/2014

Capitolul I – Dispoziții generale

Articolul 1

Prezentele norme metodologice sunt elaborate în conformitate cu prevederile art. II din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 128/2010 pentru modificarea și completarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată prin Legea nr. 60/2011, și reglementează modul de aplicare a restricțiilor privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian, stabilite prin prevederile Regulamentului (UE) nr. 267/2012 al Consiliului din 23 martie 2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului și de abrogare a Regulamentului (UE) nr. 961/2010, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul nr. 267/2012.

Articolul 2

În sensul prezentelor norme metodologice, următorii termeni sunt definiți după cum urmează:

a) restricții privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian, adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare - conform definiției prevăzute în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările și completările ulterioare;

b) prestator de servicii de plată - conform definiției prevăzute în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 privind serviciile de plată, aprobată cu modificări prin Legea nr. 197/2010, cu modificările și completările ulterioare;

c) transfer de fonduri - conform definiției prevăzute în Regulamentul nr. 267/2012;

d) fonduri - conform definiției prevăzute în Regulamentul nr. 267/2012;

e) plătitor - conform definiției prevăzute în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009, aprobată cu modificări prin Legea nr. 197/2010, cu modificările și completările ulterioare;

f) beneficiar - conform definiției prevăzute în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009, aprobată cu modificări prin Legea nr. 197/2010, cu modificările și completările ulterioare;

g) persoană, entitate sau organism iranian - conform definiției prevăzute în Regulamentul nr. 267/2012;

h) notificare prealabilă - procedura prin care Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, este înștiințat în prealabil, în scris, cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau din partea unei persoane, unei entități sau unui organism iranian, pentru care Regulamentul nr. 267/2012 stabilește obligativitatea notificării prealabile;

i) cerere de autorizare - documentul prin care se solicită Oficiului autorizarea prealabilă privind efectuarea unui transfer de fonduri către sau din partea unei persoane, unei entități sau unui organism iranian, pentru care Regulamentul nr. 267/2012 stabilește obligativitatea autorizării prealabile;

j) autorizare prealabilă - procedura prin care Oficiul prezintă acordul cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian;

k) tranzacții care par să aibă legătură între ele - conform definiției prevăzute în Regulamentul nr. 267/2012;

l) stat terț - oricare alt stat care nu intră sub incidența prevederilor din Regulamentul nr. 267/2012.

Capitolul II – Restricții privind transferurile de fonduri și servicii financiare

Articolul 3

Autoritatea competentă să primească notificări, să primească și să soluționeze cereri de autorizare a efectuării unor tranzacții financiare, pentru punerea în aplicare a prevederilor art. 30, art. 30a și art. 30b din Regulamentul nr. 267/2012, este Oficiul.

Articolul 4

Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se face cu cel puțin o zi lucrătoare înainte de efectuarea transferului.

Articolul 5

(1) Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se întocmește în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, fiind completată, semnată și ștampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, sau se efectuează prin mijloace electronice, în forma stabilită de Oficiu, conform anexei nr. 1A ori nr. 1B, după caz.

(2) Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să notifice Oficiul, în numele lor, cu privire la efectuarea unor transferuri de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian.

(3) În situația prevăzută la alin. (2), acordarea unei împuterniciri de către prestatorul de servicii de plată altei persoane nu îl exonerează pe acesta de îndeplinirea obligațiilor legale stabilite de reglementările europene și naționale.

(4) Formularul de împuternicire a altei persoane pentru notificarea prealabilă a Oficiului în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 2.

Articolul 6

(1) Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se depune, în format tipărit, în dublu exemplar, direct la sediul Oficiului.

(2) Instituțiile de credit și sucursalele din România ale instituțiilor de credit străine pot transmite notificările prealabile în format electronic, prin rețeaua de comunicație interbancară, conform protocoalelor încheiate cu Oficiul.

Articolul 7

Oficiul confirmă primirea notificării prealabile astfel:

a) eliberează pe loc emitentului exemplarul al doilea al notificării prealabile cu număr de înregistrare de primire la Oficiu;

b) electronic, pentru situația prevăzută la art. 6 alin. (2).

Articolul 8

(1) Cererea de autorizare prealabilă se întocmește conform formularului-tip prevăzut în anexa nr. 3A ori nr. 3B, după caz.

(2) Condițiile de nulitate ale autorizării, obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește autorizarea, exonerările sunt stipulate în anexa nr. 3C, care constituie pagina a doua a formularelor prevăzute la alin. (1).

(3) Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să adreseze Oficiului, în numele lor, cererea de autorizare prealabilă pentru efectuarea unor transferuri de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian.

(4) Formularul de împuternicire a altei persoane pentru transmiterea la Oficiu a cererii de autorizare prealabilă în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 4.

Articolul 9

(1) Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se întocmește în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, conform formularului-tip, fiind completată, semnată și ștampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz.

(2) Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se depune direct la registratura Oficiului, fiind însoțită de documentele necesare în vederea susținerii acesteia.

(3) În funcție de tipul și scopul transferului de fonduri, prestatorul de servicii de plată sau persoana împuternicită de acesta ori plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, are obligația de a analiza și verifica veridicitatea informațiilor și de a depune la registratura Oficiului, în vederea susținerii cererii de autorizare prealabilă, următoarele documente, în copie certificată "conform cu originalul":

a) în cazul transferurilor de fonduri către o persoană, o entitate sau un organism iranian, cererea de autorizare prealabilă va fi însoțită, după caz, în funcție de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la plătitor:

(i) documente de înființare și funcționare, acte adiționale la acestea, acte de constituire ale plătitorului, precum și certificatul de înregistrare a societății sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice; (ii) certificatul constatator, eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului, care să nu fie mai vechi de 3 luni; (iii) factura furnizorului, declarație pe propria răspundere sau alt document care evidențiază obligația de plată; (iv) contractul sau alt document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri; (v) declarația vamală, licențe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX sau alte autorizații necesare, după caz, în funcție de specificul tranzacției; (vi) date de identificare privind transportatorul și asigurătorul bunurilor importate; (vii) cerere de consultanță, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX; (viii) documente avizate de Ministerul Economiei și/sau Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX pentru produsele din anexele la Regulamentul nr. 267/2012, conform legislației;

b) în cazul transferurilor de fonduri de la o persoană, o entitate sau un organism iranian, cererea de autorizare prealabilă va fi însoțită, după caz, în funcție de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la beneficiar:

(i) documente de înființare și funcționare, acte adiționale la acestea, acte de constituire ale beneficiarului transferului de fonduri, precum și certificatul de înregistrare a societății sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice; (ii) certificatul constatator al beneficiarului transferului de fonduri, eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului, care să nu fie mai vechi de 3 luni; (iii) factura furnizorului, declarație pe propria răspundere sau alt document care evidențiază obligația de plată; (iv) contractul sau alt document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri; (v) declarația vamală, licențe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX sau alte autorizații necesare, după caz, în funcție de specificul tranzacției; (vi) date de identificare privind transportatorul și asigurătorul bunurilor exportate; (vii) cerere de consultanță, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX; (viii) documente avizate de Ministerul Economiei și/sau Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX pentru produsele prevăzute de Regulamentul nr. 267/2012, conform legislației.

(4) În situația în care documentele prevăzute la alin. (3) sunt redactate într-o limbă străină, se vor depune însoțite de traducerea autorizată în limba română.

Articolul 10

(1) Oficiul poate solicita, în scris, solicitantului cererii de autorizare prealabilă, la momentul depunerii dosarului de autorizare prealabilă și/sau în timpul procedurii de autorizare prealabilă, în funcție de specificul transferului de fonduri, clarificări scrise și/sau documente pe care le consideră necesare.

(2) Documentele sau clarificările prevăzute la alin. (1) se depun la registratura Oficiului în termen de 5 zile lucrătoare, în condițiile prevăzute la art. 11.

(3) Pentru aplicarea prevederilor alin. (1), solicitantul are obligația de a comunica în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă date de contact care să permită o comunicare promptă cu Oficiul.

Articolul 11

(1) Documentele solicitate pentru susținerea cererii de autorizare prealabilă se depun la registratura Oficiului îndosariate, numerotate, semnate și ștampilate pe fiecare pagină de solicitant.

(2) Oficiul confirmă primirea cererii de autorizare prealabilă și a dosarului cuprinzând documentele necesare în vederea obținerii autorizării prealabile, specificând și numărul de file conținut de acesta, prin remiterea către emitent a exemplarului al doilea al cererii, cu număr de înregistrare de primire la Oficiu.

(3) Oficiul primește cererile de autorizare prealabilă prin registratură, în cadrul programului de lucru, afișat pe site-ul instituției.

Articolul 12

(1) Autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se eliberează de Oficiu în termen de maximum 28 de zile calendaristice de la înregistrarea cererii de autorizare prealabilă, în forma prevăzută, după caz, în anexa nr. 5A ori nr. 5B.

(2) Condițiile de nulitate ale autorizării, obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește autorizarea, exonerările sunt stipulate în anexa nr. 5C, care constituie pagina a doua a formularelor prevăzute la alin. (1).

(3) Autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se consideră acordată în cazul în care Oficiul a primit o cerere pentru autorizarea prealabilă a efectuării transferului de fonduri și nu a formulat, în termenul prevăzut la alin. (1), obiecții scrise cu privire la transferul de fonduri respectiv.

Articolul 13

(1) Oficiul confirmă prestatorului de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri, în format electronic, prin intermediul rețelei de comunicații interbancare, emiterea autorizației prealabile referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian.

(2) Autorizația prealabilă este ridicată direct de la sediul Oficiului de către solicitant, pe suport hârtie, în original.

(3) Prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian ridică autorizația prealabilă în original, pe suport hârtie, de la registratura Oficiului.

Articolul 14

(1) Oficiul nu acordă autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian în următoarele cazuri:

a) în condițiile prevăzute la art. 30b alin. (3) din Regulamentul nr. 267/2012;

b) cererea de autorizare prealabilă și/sau documentele care susțin cererea nu sunt complete, nu sunt semnate/certificate "conform cu originalul" sau semnatarul nu poate fi identificat;

c) cererea de autorizare prealabilă nu este redactată în limba română și/sau, după caz, documentele care susțin cererea nu sunt însoțite de traducerea autorizată în limba română;

d) solicitantul autorizării nu depune, în termen de 5 zile, documentele solicitate de Oficiu pentru susținerea cererii de autorizare;

e) cererea de autorizare prealabilă a făcut obiectul unei autorizări anterioare;

f) în alte cazuri justificate.

(2) În situația respingerii unei cereri de autorizare prealabilă, Oficiul formulează obiecții scrise cu privire la transferul de fonduri, conform formularului de înștiințare prevăzut în anexa nr. 6.

Articolul 15

(1) Oficiul transmite obiecțiile scrise referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian prestatorului de servicii de plată care solicită transferul de fonduri sau persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă și să ridice autorizația prealabilă ori plătitorului sau beneficiarului, după caz.

(2) În situația în care obiecțiile scrise sunt comunicate persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă, Oficiul transmite, în format electronic, o copie a obiecțiilor scrise și prestatorului de servicii de plată sau plătitorului ori beneficiarului, după caz, la adresa indicată în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă.

(3) În situația respingerii unei cereri de autorizare prealabilă a unor transferuri de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian, Oficiul va înștiința Ministerul Afacerilor Externe, în vederea informării autorităților competente din statele membre, și Comisia Europeană, prin Oficiul pentru Implementarea Sancțiunilor Internaționale.

Capitolul III – Dispoziții finale

Articolul 16

În cazul transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian pentru care s-a realizat procedura notificării/autorizării prealabile, dar care nu s-au mai realizat, emitenții notificărilor prealabile/cererilor de autorizare prealabilă au obligația să înștiințeze, de îndată, Oficiul.

Articolul 17

Oficiul poate transmite date și informații referitoare la transferurile de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian supuse procedurii de notificare prealabilă către alte autorități/instituții, cu respectarea prevederilor legale.

Articolul 18

Cursul valutar luat în considerare la stabilirea valorii transferului de fonduri este cel stabilit de Banca Națională a României pentru ziua în care Oficiul primește notificarea prealabilă sau cererea de autorizare prealabilă, după caz.

Articolul 19

Notificările și autorizațiile prealabile referitoare la transferuri de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian transmise/emise de alte state membre vor fi comunicate Oficiului de către prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri sau de către plătitor ori beneficiar, după caz.

Articolul 20

(1) Formularele prevăzute în anexele nr. 1A, 1B, 2, 3A, 3B, 3C, 4, 5A, 5B, 5C și 6 pot fi accesate pe site-ul Oficiului: www.onpcsb.ro

(2) La rubrica "Alte informații relevante pentru efectuarea transferului", în afara informațiilor considerate relevante de către entitatea raportoare, se va menționa și categoria transferului prin completarea articolului, alineatului și a literei din Regulamentul nr. 267/2013, corespunzătoare tipului de transfer.

Articolul 21

Anexele nr. 1A, 1B, 2, 3A, 3B, 3C, 4, 5A, 5B, 5C și 6 fac parte integrantă din prezentele norme metodologice.

Anexa 1A

la normele metodologice NOTIFICARE PREALABILĂ privind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloace electronice, către o persoană, o entitate sau un organism iranian

Data

Nume, adresă, datele de identificare și de contact ale persoanei care

notifică transferul

Rolul persoanei care notifică avut în transferul de fonduri

Plătitor

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Prestatorul de servicii de plată al plătitorului

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Beneficiar

(nume, adresă, date referitoare la cont)

Prestatorul de servicii de plată al beneficiarului

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Circuitul plății

(detalii despre alți prestatori de servicii de plată intermediari - nume, adrese, conturi date de identificare și de contact)

Suma transferată

(echivalent euro, dacă transferul se realizează în alte valute)

Scopul transferului

Transferul se efectuează printr-o singură operațiune sau prin mai

multe operațiuni ce par să aibă legătură între ele.

(detalii privind tranzacțiile succesive, scadențare)

Alte autorizații/licențe emise de autorități ale statului român sau

ale unui alt stat membru UE

Descrierea împrejurărilor care determină încadrarea plătitorului/

beneficiarului în categoria persoană, entitate sau organism iranian,

astfel cum este definită la art. 1 lit. (o) din Regulamentul (UE)

nr. 267/2012al Consiliului din 23 martie 2012 privind măsuri

restrictive împotriva Iranului și de abrogare a Regulamentului

(UE) nr. 961/2010

Alte informații relevante pentru efectuarea transferului

Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise în

prezenta notificare sunt exacte și au fost menționate cu bună-credință,

cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută cu intenție mă

voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările în vigoare.

Data

..

Ștampila

..

Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate

.

Anexa 1B

la normele metodologice NOTIFICARE PREALABILĂ privind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloace electronice, din partea unei persoane, unei entități sau unui organism iranian

Data

Nume, adresă, datele de identificare și de contact ale persoanei care

notifică transferul

Rolul persoanei care notifică avut în transferul de fonduri

Plătitor

(nume, adresă, date referitoare la cont)

Prestatorul de servicii de plată al plătitorului

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Beneficiar

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Prestatorul de servicii de plată al beneficiarului

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Circuitul plății

(detalii despre alți prestatori de servicii de plată intermediari - nume, adrese, conturi, date de identificare și de contact)

Suma transferată

(echivalent euro, dacă transferul se realizează în alte valute)

Scopul transferului

Transferul se efectuează printr-o singură operațiune sau prin mai

multe operațiuni ce par să aibă legătură între ele

(detalii privind tranzacțiile succesive, scadențare)

Alte autorizații/licențe emise de autorități ale statului român sau

ale unui alt stat membru UE

Descrierea împrejurărilor care determină încadrarea plătitorului/

beneficiarului în categoria persoană, entitate sau organism iranian,

astfel cum este definită la art. 1 lit. (o) din Regulamentul (UE)

nr. 267/2012al Consiliului din 23 martie 2012 privind măsuri

restrictive împotriva Iranului și de abrogare a Regulamentului

(UE) nr. 961/2010

Alte informații relevante pentru efectuarea transferului

Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise în

prezenta notificare sunt exacte și au fost menționate cu bună-credință,

cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută cu intenție mă

voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările în vigoare.

Data

.

Ștampila

..

Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate

..

Anexa 2

la normele metodologice ÎMPUTERNICIRE pentru notificarea prealabilă a Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor Prin prezenta,

..(prestatorul de servicii de plată)

, reprezentat legal prin

., împuternicește pe

(numele și prenumele)

, posesor al CI seria

. nr.

., CNP

./

.(denumire, sediu, CUI)

.., reprezentată legal prin

.(numele și prenumele)

, ca, în numele

(prestatorul de servicii de plată)

.., să se adreseze Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, în vederea notificării prealabile și să ridice confirmarea notificării prealabile a Oficiului privind următorul transfer de fonduri către/din partea unei persoane, unei entități sau unui organism iranian:

.

.

. Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele stipulate anterior.

Data

Semnătura

Reprezentant legal al prestatorului

de servicii de plată

Anexa 3A

la normele metodologice CERERE DE AUTORIZARE privind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloace electronice, către o persoană, entitate sau organism iranian

Data

Nume, adresă, datele de identificare și de contact ale

persoanei care solicită autorizarea

Rolul solicitantului avut în transferul de fonduri

Plătitor

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Prestatorul de servicii de plată al plătitorului

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Beneficiar

(nume, adresă, date referitoare la cont)

Prestatorul de servicii de plată al beneficiarului

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Circuitul plății

(detalii despre alți prestatori de servicii de plată

intermediari - nume, adrese, conturi date de

identificare și de contact)

Suma transferată

(echivalent euro, dacă transferul se realizează în alte

valute)

Scopul transferului

Transferul se efectuează printr-o singură operațiune sau

prin mai multe operațiuni ce par să aibă legătură între

ele.

(detalii privind tranzacțiile succesive, scadențare)

Alte autorizații/licențe emise de autorități ale

statului român sau ale unui alt stat membru UE

Descrierea împrejurărilor care determină încadrarea

plătitorului/beneficiarului în categoria persoană,

entitate sau organism iranian, astfel cum este definită

la art. 1 lit. (o) din Regulamentul (UE) nr. 267/2012al

Consiliului din 23 martie 2012 privind măsuri

restrictive împotriva Iranului și de abrogare a

Regulamentului (UE) nr. 961/2010

Alte informații relevante pentru efectuarea transferului

Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise în

prezenta cerere de autorizare sunt exacte și au fost menționate cu bună- credință, cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută cu

intenție mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările în vigoare.

De asemenea, declar că am luat cunoștință de condițiile de nulitate ale

autorizării, obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește

autorizarea, exonerări, prevăzute pe pagina a doua a prezentei.

Înțeleg că Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor are

dreptul de a solicita, în scopul efectuării activităților specifice, orice

documente doveditoare considerate necesare.

Data

.

Ștampila

.

Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate

.

Anexa 3B

la normele metodologice CERERE DE AUTORIZARE privind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloace electronice, din partea unei persoane, entități sau organism iranian

Data

Nume, adresă, datele de identificare și de contact ale

persoanei care solicită autorizarea

Rolul solicitantului avut în transferul de fonduri

Plătitor

(nume, adresă, date referitoare la cont)

Prestatorul de servicii de plată al plătitorului

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Beneficiar

(nume, adresă, date de identificare și de contract)

Prestatorul de servicii de plată al beneficiarului

(nume, adresă, date de identificare și de contact)

Circuitul plății

(detalii despre alți prestatori de servicii de plată

intermediari - nume, adrese, conturi date de

identificare și de contact)

Suma transferată

(echivalent euro, dacă transferul se realizează în alte

valute)

Scopul transferului

Transferul se efectuează printr-o singură tranzacție sau

prin mai multe tranzacții ce par să aibă legătură între

ele.

(detalii privind tranzacțiile succesive, scadențare)

Alte autorizații/licențe emise de autorități ale

statului român sau ale unui alt stat membru UE

Descrierea împrejurărilor care determină încadrarea

plătitorului/beneficiarului în categoria persoană,

entitate sau organism iranian, astfel cum este definită

la art. 1 lit. (o) din Regulamentul (UE) nr. 267/2012al

Consiliului din 23 martie 2012 privind măsuri

restrictive împotriva Iranului și de abrogare a

Regulamentului (UE) nr. 961/2010

Alte informații relevante pentru efectuarea transferului

Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise în

prezenta cerere de autorizare sunt exacte și au fost menționate cu

bună-credință, cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută

cu intenție mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările în vigoare.

De asemenea, declar că am luat cunoștință de condițiile de nulitate ale

autorizării, obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește

autorizarea, exonerări, prevăzute pe pagina a doua a prezentei.

Înțeleg că Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor are

dreptul de a solicita, în scopul efectuării activităților specifice, orice

documente doveditoare considerate necesare.

Data

..

Ștampila

..

Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate

..

Anexa 3C

la normele metodologice Pagina a doua a anexelor nr. 3A și 3B CONDIȚIILE DE NULITATE ALE AUTORIZĂRII Obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește autorizarea EXONERĂRI 1. Autorizarea devine nulă în situația în care anumite informații solicitate nu sunt prezentate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deși solicitantul are cunoștință de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului. 2. Autorizarea devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informații, în mod deliberat sau nedeliberat, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare emisă de Oficiu. 3. Autorizarea se referă numai la elementele și/sau informațiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operațiunilor pe care le derulează, în situația în care nu comunică Oficiului toate elementele și/sau informațiile aferente transferului. 4. Solicitantul va renunța la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări, dacă ia cunoștință de elemente și/sau informații noi, ulterioare întocmirii acestei autorizații, de natură să facă tranzacția incompatibilă cu reglementările europene sau naționale din acest domeniu. 5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca această autorizație pentru a pune fondurile și/sau resursele economice la dispoziția unei persoane și/sau unei entități supuse regimului sancțiunilor internaționale. 6. Solicitantul declară pe propria răspundere faptul că cererea de autorizare a transferului, inclusiv transferul în sine, nu este contrară dispozițiilor actelor normative europene și/sau naționale în vigoare. 7. În situația în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu, precum și pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene și naționale din domeniu. 8. Solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu. 9. Pentru oricare din situațiile prezentate anterior, Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară. 10. Prezenta face parte integrantă din cererea de autorizare. Am luat cunoștință,

.. (numele, prenumele și semnătura solicitantului)

Anexa 4

la normele metodologice ÎMPUTERNICIRE pentru depunerea cererii de autorizare prealabilă la Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor Prin prezenta,

..(prestatorul de servicii de plată)

., reprezentat legal prin

., împuternicește pe

.(numele și prenumele)

.., posesor al CI seria

. nr.

., CNP

./

.(denumire, sediu, CUI)

., reprezentată legal prin

.(numele și prenume)

., ca, în numele

.(prestatorul de servicii de plată)

.., să se adreseze Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, pentru depunerea cererii de autorizare și să ridice confirmarea primirii cererii de autorizare prealabilă a Oficiului privind următorul transfer de fonduri către/din partea unei persoane, unei entități sau unui organism iranian:

..

..

.. Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele sus-menționate. Data Semnătura

.

Reprezentant legal al prestatorului de servicii de plată

Anexa 5A

la normele metodologice AUTORIZARE PREALABILĂ privind transferuri de fonduri către o persoană, o entitate sau un organism iranian *Font 9*

STEMA

GUVERNUL ROMÂNIEI

ROMÂNIEI

OFICIUL NAȚIONAL DE PREVENIRE

ȘI COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR

Str. Ion Florescu nr. 1, sectorul 3, București

Telefon: 315.52.80, fax:315.52.27

E-mail: onpcsb@onpcsb.ro

Web-site: www.onpcsb.ro

Autorizare prealabilă

privind transferul de

fonduri către o persoană,

o entitate sau un organism

iranian

Nr.

.

1. Prestatorul de servicii de plată

..

Adresa/Date de identificare

..

..

..

..

..

Tel./Fax

..

Țara

2. Plătitor

.

Adresa/Date de

identificare

.

.

.

.

Tel./Fax

.

Țara

..

3. Beneficiar

.

Adresa/Date de identificare

..

..

..

..

..

Tel./Fax

..

Țara

4. Denumirea/Descrierea tranzacției în baza căreia se efectuează transferul de fonduri

5. Suma autorizată pentru transfer (se completează în cifre, litere, valută și

echivalent euro)

Această autorizare își pierde valabilitatea în condițiile stipulate în pagina a doua.

Spațiu rezervat pentru Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor

Data emiterii

. Ștampila

. Președintele Oficiului Național de Prevenire și

Combatere a Spălării Banilor

Anexa 5B

la normele metodologice AUTORIZARE PREALABILĂ privind transferuri de fonduri din partea unei persoane, unei entități sau unui organism iranian *Font 9*

STEMA

GUVERNUL ROMÂNIEI

ROMÂNIEI

OFICIUL NAȚIONAL DE PREVENIRE

ȘI COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR

Str. Ion Florescu nr. 1, sectorul 3, București

Telefon: 315.52.80, fax: 315.52.27

E-mail: onpcsb@onpcsb.ro

Web-site: www.onpcsb.ro

Autorizare prealabilă

privind transferul de

fonduri din partea unei,

persoane, unei entități sau

unui organism iranian

Nr.

.

1. Prestatorul de servicii de plată

..

Adresa/Date de identificare

..

..

..

..

..

Tel./Fax

..

Țara

2. Plătitor

.

Adresa/Date de

identificare

.

.

.

.

Tel./Fax

.

Țara

..

3. Beneficiar

.

Adresa/Date de identificare

..

..

..

..

..

Tel./Fax

..

Țara

4. Denumirea/Descrierea tranzacției în baza căreia se efectuează transferul de fonduri

5. Suma autorizată pentru transfer (se completează în cifre, litere, valută și

echivalent euro)

Această autorizare își pierde valabilitatea în condițiile stipulate în pagina a doua.

Spațiu rezervat pentru Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor

Data emiterii

. Ștampila

. Președintele Oficiului Național de Prevenire și

Combatere a Spălării Banilor

Anexa 5C

la normele metodologice Pagina a doua a anexelor nr. 5A și 5B CONDIȚIILE DE NULITATE A AUTORIZĂRII Obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește autorizarea EXONERĂRI 1. Autorizarea devine nulă în situația în care anumite informații solicitate nu sunt prezentate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deși solicitantul are cunoștință de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului. 2. Autorizarea devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informații, în mod deliberat sau nedeliberat, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare emisă de Oficiu. 3. Autorizarea se referă numai la elementele și/sau informațiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operațiunilor pe care le derulează, în situația în care nu comunică Oficiului toate elementele și/sau informațiile aferente transferului. 4. Solicitantul va renunța la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări, dacă ia cunoștință de elemente și/sau informații noi, ulterioare întocmirii acestei autorizații, de natură să facă tranzacția incompatibilă cu reglementările europene sau naționale din acest domeniu. 5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca această autorizație pentru a pune fondurile și/sau resursele economice la dispoziția unei persoane și/sau unei entități supuse regimului sancțiunilor internaționale. 6. În situația în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu, precum și pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene și naționale din domeniu. 7. Pentru oricare din situațiile prezentate anterior, Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară. 8. Prezenta face parte integrantă din autorizarea prealabilă. Am luat cunoștință,

. (numele, prenumele și semnătura solicitantului)

Anexa 6

la normele metodologice ÎNȘTIINȚARE privind respingerea cererii de autorizare pentru transferuri de fonduri către/din partea unei persoane, unei entități sau unui organism iranian *Font 9*

STEMA

GUVERNUL ROMÂNIEI

ROMÂNIEI

OFICIUL NAȚIONAL DE PREVENIRE

ȘI COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR

Str. Ion Florescu nr. 1, sectorul 3, București

Telefon: 315.52.80, fax: 315.52.27

E-mail: onpcsb@onpcsb.ro

Web-site: www.onpcsb.ro

Respingerea cererii de

autorizare privind

transferuri de fonduri

către/din partea unei

persoane, unei entități sau

unui organism iranian

Nr.

.

1. Prestatorul de servicii de plată

Adresa/Date de identificare

..

..

..

..

..

Tel./Fax

..

Țara

2. Plătitor

.

Adresa/Date de

identificare

.

.

.

.

Tel./Fax

.

Țara

..

3. Beneficiar

.

Adresa/Date de identificare

..

..

..

..

..

Tel./Fax

..

Țara

4. Denumirea/Descrierea tranzacției în baza căreia se efectuează transferul de fonduri

5. Suma pentru care a fost solicitată autorizarea transportului (se completează în cifre,

litere, valută și echivalent euro)

6. Motivele de respingere a cererii de autorizare

Data emiterii

. Ștampila

. Președintele Oficiului Național de Prevenire și

Combatere a Spălării Banilor