INSTRUCȚIUNI nr. 14/1996

INSTRUCȚIUNI nr. 14 din 24 decembrie 1996 privind obligația raportării la registre independente a listei clienților ale căror valori mobiliare sunt deținute în cont la depozitar

Emitent COMISIA NAȚIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
Publicare Monitorul Oficial nr. 5 din 16 ianuarie 1997
Intrare în vigoare 16 ianuarie 1997

Articolul 1

(1) Pentru fiecare valoare mobiliară, societățile de valori mobiliare și agenții-custode vor raporta registrului independent corespunzător lista clienților pentru care dețin valori mobiliare în contul lor la depozitar.

(2) Raportarea listei clienților se va efectua astfel:

a) la cererea registrului independent, pentru o anumită valoare mobiliară;

b) trimestrial, pentru toate valorile mobiliare.

Articolul 2

Nerespectarea obligației de raportare constituie contravenție și se sancționează potrivit legii.

Alte acte din Monitorul Oficial din data de 16 ianuarie 1997