ORDIN nr. 34/1996

În temeiul art. 13 și 14 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, ținând seama de dispozițiile Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 13/1996 privind funcționarea unui registru independent autorizat, ale Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 14/1996 cu privire la desfășurarea activităților de compensare, depozitare și decontare de către terți și ale Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 3/1996 privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare, având în vedere obligația registrului independent privind evidenta la zi a valorilor mobiliare, Președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare emite următorul ordin:

Articolul 1

Se aprobă Instrucțiunile nr. 14/1996 privind obligația raportarii la registre independente a listei clienților ale căror valori mobiliare sunt deținute în cont la depozitar și se dispune publicarea acestora în Monitorul Oficial al României.

Articolul 2 — Departamentul reglementarea pieței și intermediere financiară și Departamentul logistic vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin. PREȘEDINTELE COMISIEI NAȚIONALE A VALORILOR MOBILIARE, prof. univ. dr. ȘTEFAN BOBOC INSTRUCȚIUNI privind obligația raportarii la registre independente a listei clienților ale căror valori mobiliare sunt deținute în cont la depozitar

Articolul 1

(1) Pentru fiecare valoare mobiliară, societățile de valori mobiliare și agenții-custode vor raporta registrului independent corespunzător lista clienților pentru care dețin valori mobiliare în contul lor la depozitar.

(2) Raportarea listei clienților se va efectua astfel:

a) la cererea registrului independent, pentru o anumită valoare mobiliară;

b) trimestrial, pentru toate valorile mobiliare.

Articolul 2

Nerespectarea obligației de raportare constituie contravenție și se sancționează potrivit legii.