savarsirea infractiunii prev si ped de art.208-209 Legea 52/1994, art.290 al.1 C.p., art.293 al.1 C.p.

(Sentinta penala nr. 1028 din data de 19.07.2005 pronuntata de Tribunalul Bucuresti)

Domeniu Furt | Dosare Tribunalul Bucuresti | Jurisprudenta Tribunalul Bucuresti

DOSAR 4556/2001
TRIBUNALUL BUCURESTI SECTIA A II A PENALA
Sentinta penala nr.1028
Sedinta publica de la 19 iulie 2005
Tribunalul compus din:
PRESEDINTE - IOSEFINA PARVU
GREFIER - ALICE PESCARU

_______

Pe rol pronuntarea cauzei penale privind pe inculpatii Panaitescu Miron Victor si Sava Ciprian Octavian care au fost trimisi in judecata pentru savarsirea infractiunii prev si ped de art.208-209 Legea 52/1994, art.290 al.1 C.p., art.293 al.1 C.p.
Ministerul Public Parchetul de pe langa Tribunalul Bucuresti a fost reprezentat prin procuror Marian Vraciu.
Dezbaterile in fond au avut loc in sedinta publica din data de 21 iunie 2005 fiind consemnate in incheierea de sedinta de la acea data care face parte integranta din prezenta, iar tribunalul avand nevoie de timp pentru a delibera a amanat pronuntarea succesiv la 28 iunie 2005 , 5 iulie 2005, 12 iulie 2005 si apoi la 19 iulie 2005, cand a pronuntat urmatoarea sentinta:

T R I B U N A L U L,

Prin rechizitoriul Parchetului de pe linga Curtea Suprema de Justitie s-a dispus trimiterea in judecata a inculpatilor :
- PANAITESCU MIRON VICTOR pentru comiterea infr prev si ped de art.31 al.2 Cod penal raportat la art.208 al.1 - 209 al.1 lit.a si al.3 Cod penal , cu aplicarea art.41 al.2 Cod penal ; art.114 din Legea 52/1994 cu aplic art.41 al.2 Cp , art.290 al.1 Cod penal , art.290 al.1 Cod penal cu aplicarea art.41 al.2 Cod penal , toate cu aplicarea art.33 lit.a si b Cod penal .
- SAVA CIPRIAN ROBERT pentru comiterea infr prev si ped de art.31 al.2 Cod penal raportat la art.208 al.1 - 209 al.1 lit.a si al.3 Cod penal cu aplicarea art.41 al.2 Cod penal ; art.114 din Legea nr 52/1994 cu aplicarea art.41 al.2 Cod penal ; art.288 al.1 Cod penal ; art.290 al.1 Cod penal cu aplicarea art.41 al.2 Cod penal ; art.291 Cod penal cu aplicarea art.41 al.2 Cod penal ; art.293 al.1 Cod penal cu aplicarea art.41 al.2 Cod penal   , toate cu aplicarea art.33 lit.a si b Cod penal
- LAZIN NICOLAE pentru comiterea infr prev de art.26 Cp rap la art.208 al.1 - art.209 al.1 lit.a si al.3 Cod penal combinat cu art.31 al.2 Cod penal si art.290 al.1 Cod penal
Prin actul de inculpare s-a retinut in sarcina inculpatilor ca in perioada decembrie 1998- februarie 1999 inculpatul Panaitescu Miron Victor in calitate de administrator de fapt al SVM VALINVEST SA Baia Mare impreuna cu inculpatul SAVA ROBERT CIPRIAN care utiliza identitatea falsa de "Constantin Adrian" au incheiat contracte de intermediere de valori mobiliare cu SVM EXPERT BROKER GROUP SA Bucuresti, SVM A/A INVEST BUCURESTI, SVM KGT INVEST SA GHERLA , judet Cluj, carora le-au transmis ordine de vinzare de actiuni dobindite in urma procesului de privatizare in masa la 36 de societati comerciale , care au fost executate fara acordul posesorilor de valori mobiliare, fapte in urma carora s-a cauzat un prejudiciu de 8.973.252.270 lei .
Din ansamblul probator administrat in cauza, respectiv procesul verbal de sesizare din oficiu din 11.02.1999, sesizarea formulata de CNVM , raportul anchetei CNVM privind SVM VALINVEST SA , procesul verbal din 24.03.1999 intocmit de CNVM (vol.I fila 52) , adresele CNVM C/4395 si C/11363 din 10.11.2000 prin care s-a stabilit prejudiciul cauzat de inculpati , procesul verbal CNVM   privind controlul efectuat la SC VALINVEST SA in 25.02.1999, nota explicativa catre CNVM data de martorul Lazin Nicolae , procesul verbal privind rezultatele controlului efectuat de organele de cercetare penala la SVM EXPERT BROKER GROUP SA , borderou privind ordine de vinzare cumparare in contul SVM VALINVEST SA catre SVM EXPERT BROKER GROUP SA transmis acesteia la 10.02.1999 ora 12.37 , ridicate de la Directia de Telecomunicatii Bucuresti - Serviciul Telex Fax din Sos Stefan cel Mare, precum si confirmarea transmiterii acestui borderou , chitanta nr 9160/191/A din 10.02.1999 reprezentind contavaloarea serviciilor fax prestate la 10.02.1999 pentru SVM VALINVEST SA de catre Directia de Telecomunicatii Bucuresti - Serviciul Telex Fax din Sos Stefan cel Mare, cartea de identitate a vehiculului B 16 JMJ apartinind inculpatului Panaitescu , contracte de vinzare cumparare incheiate de Panaitescu Miron Victor si Feredinte Dumitru cu referire la imobilul din Bucuresti, Aleea Parladelor nr 2, bl Rosu , sc.C, parter , sector 6 , proces verbal de perchezitie domiciliara a martorului Lazin Nicolae si respectiv inculpatilor la sediul Valinvest SA Baia Mare, conventia de cont de depozit la vedere incheiata intre inculpatul Sava Ciprian Robert utilizind identitatea falsa de Constantin Adrian si Banca Comerciala Romana , precum si rulajul contului descris , conventia de cont de depozit la vedere incheiata intre Cristea Gabriela si BCR si rulajul contului deschis , adresa BCR privind situatia conturilor deschise de Cristea Gabriela si inculpatul Sava pe numele de Constantin Adrian , adresa West Bank SA Arad Sucursala Municipiului Bucuresti privind situatia contului SVN VALINVEST SA Bucuresti si o serie de inscrisuri ridicate de la aceasta banca cuprinzind cerere deschidere cont in original SC VALINVEST SA, fisa cuprinzind specimenele de semnatura ale persoanelor autorizate sa dispuna de conturile SC VALINVEST SA , rulajul contului SVM VALINVEST SA in perioada 09.12.1998 - 03.12.1999, cerere deschidere cont formulata de inculpatul Sava Ciprian pentru Constantin Adrian , copie xerox a filelor 2 si 3 din BI seria BE nr 809893 utilizat de inculpatul Sava Ciprian Robert , rulajul contului titularului Constantin Adrian deschis la West Bank de inculpatul Sava Ciprian Robert , adresa CNVM cuprinzind lista societatilor de valori mobiliare , simbolul societatii, calitatea si numarul de telefon , precum si tranzactiile raportate pe emitenti , adresa emisa de sistemul electronic de tranzactionare RASDAQ in legatura cu punctele de lucru SVM KGT INVEST SA, SVM ROMCAPITAL SA si SVM VALINVEST SA, adresa Registrul Roman al Actionarilor cuprinzind activitatile conturilor martorului Salagean Dorel Iulian si Constantin Adrian si lista transferurilor efectuate pentru SC BUCUR OBOR SA , ordonante CNVM de sanctionare si anulare a tranzactiilor efectuate la ordinul SVM VALINVEST SA , documente privind situatia SVM VALINVEST SA , o parte din ele purtind semnaturile inculpatului Panaitescu in calitate de administrator , documentele privind activitatea SVM KGT INVEST SA, contracte intermediere valori mobiliare SVM A/A si VALINVEST SA , cerere deschidere cont SC VALINVEST SA , certificat inregistrare fiscala , recapitulari decontari contract VALINVEST SA precum si ordinele de vinzare VALINVEST SA , documentatie privind operatiuni efectuate de SVM EXPERT BBROKER GROUP la ordinul SVM VALINVEST SA , centralizator al tranzactiilor efectuate la ordinul SC VALINVEST SA, centralizator emis de CNVM privind tranzactiile de actiuni SC BUCUR SA pentru care s-au formulat reclamatii privind ilicita lor vinzare , adresa BANCA TRANSILVANIA SA - Sucursala Rosetti Bucuresti privind contul inculpatului Panaitescu si SC VALINVEST SA, rulajul contului inculpatului Panaitescu si al contului Valinvest SA , rapoartele de constatare tehnico-stiintifica nr 247509/1999 si respectiv raportul de constatare tehnico-stiintifica grafica nr 247480/1999 efectuat de IGP Institutul de Criminalistica, raportul de constatare tehnico stiintifica asupra inregistrarilor magnetice efectuate pe cele trei casete audio anexate in dosarul cauzei , chitante emise de SNTC Romtelecom SA - Directia de Telecomunicatii pentru serviciile prestate catre inculpatul Panaitescu si respectiv SC VALINVEST SA, adresa SC TURBOMECANICA SA privind actionarii societatii ale caror actiuni au fost tranzactionate fara acordul acestora , contract cesiune a pachetului majoritar de actiuni SVM VALINVEST SA incheiat intre Panaitescu Miron si Sava Ciprian Robert , imputernicirea de reprezentare data de inculpatul Panaitescu pentru inculpatul Sava Ciprian Robert , adeverinta privind calitatea inculpatului Sava Ciprian Robert de reprezentant al SC VALINVEST SA , situatia operatiunilor efectuate la ordinul SC VALINVEST SA , situatia zilnica a tranzactiilor efectuate de SC A/A INVEST SA la ordinul VALINVEST SA , situatia rascumpararilor efectuate de SC A/A INVEST SA pentru o parte a actionarilor ale caror actiuni au fost tranzactionate in mod ilicit , ordinele de vinzare cumparare emise de VALINVEST SA in baza carora SVM A/A INVEST SA a procedat la tranzactionarea actiunilor pe piata de capital , adresa Camera de Comert si Industrie a Romaniei nr 13491/1999 privind inregistrarile efectuate referitoare la SVM , procesul verbal incheiat de CNVM privind predarea documenteleor ridicate cu ocazia controlului efectuat de Departamentul de Control si Ancheta de la societatea comerciala KGT INVEST SA GHERLA , situatia confirmarilor de executare a ordinelor de tranzactionare efectuate de KGT la ordinul SVM VALINVEST SA pe perioada 18.12.1998 - 31.12.1998 , adresele Ministerului de Interne - IGP - Biroul National Interpol si Relatii Internationale privind exradarea inculpatului Sava Ciprian Robert precum si adresa IGP Biroul National Interpol nr 30.169/BCF din 2000 privind arestarea in Italia a inculpatului Sava Ciprian Robert , depozitiile partilor vatamate + certificate actionar original si copie xerox , depozitiile martorilor Salagean I , Lazin C, Giscan C , Lazarescu Dan , Badescu I , Zamfirescu C , Coroianu Chirila, Cristea G , Filimon E , Goga Octavian , Stadion Speranta , Ruse Roxana, Somanescu I , Olteanu A , Negru Lucian, Camenikzi I, Aron Gabi , Zamfirescu C , coroborate si cu declaratiile inculpatilor , tribunalul va retine in esenta urmatoarea situatie de fapt :
In vara anului 1998, inculpatul Panaitescu Miron Victor i-a propus martorului Bucur Constantin - actionar majoritar la SVM GRIN SA - sa vinda impreuna actiuni pe piata de capital , fara a avea acordul titularilor , motivind ca pentru aceasta au nevoie de un SVM intermediar si respectiv de datele actionarilor in registrele diferitelor societati .
Planul consta in transformarea unui SVM in "societate carcasa" careia sa ii fie deschis un cont in banca , societatea prin intermediul careia urma sa se efectueze tranzactii frauduloase .
Pentru derularea acestei activitati , inculpatul Panaitescu a propus aceluiasi martor utilizarea unei persoane fizice care folosindu-se de documente de identitate false sa incheie diverse acte in numele societatii si sa ridice banii ce urmau a fi virati in contul acesteia.
Martorul Bucur Constantin a refuzat propunerea inculpatului , iar in luna ianuarie 1999 cind s-a reintilnit cu inculpatul Panaitescu , acesta i-a spus printre altele ca a "demarat afacerea" cu ajutorul numitului Constantin Adrian.
In luna noiembrie 1998 , inculpatul Panaitescu , in cadrul unei intilniri cu martorii Tanase Hadrian, Stadion Speranta si Ardelea Adrian a impartasit acestora intentia sa de a cumpara pachetul majoritar la SVM VALINVEST . In acest context, inculpatul i-a propus martorului Tanase sa accepte postul de director la aceasta societate , mentionind ca rolul acestuia ar consta in semnarea unor documente privind tranzactionarea pe piata bursiera de actiuni fara acordul proprietarilor si deschiderea de conturi bancare pentru incasarea banilor astfel obtinuti.
Dupa ce martorul Tanase a facut o serie de investigatii printre angajatii SVM VALINVEST, a refuzat propunerea inculpatului.
Urmare refuzului martorului Tanase , inculpatul Panaitescu s-a adresat inculpatului Sava Ciprian Robert care a fost de acord cu conditiile prezentate de Panaitescu . Astfel, si-a procurat - imprejurari care nu au putut fi stabillite - un buletin de identitate seria BE nr 809893 eliberat de Polita Muncipiului Curtea de Arges apartinind numitului Constantin Adrian cu care avea trasaturi fizionomice asemanatoare cu ale sale , buletin pe care a fost aplicata si stampilata, in fals, la fila a II a , fotografia inculpatului. De asemenea, inculpatul a iscalit la rubrica "semnatura titularului" cu numele de Constantin Adrian , caracterele utilizate fiind vizibil diferite de cele ale scrisului adevaratului titular.
Semnatura falsa este insa identica cu cele care se regasesc in diferite acte semnate de inculpatul Sava , in calitate de director al SVM VALINVEST SA.
La rubrica privind data valabilitatii a fost trecuta ziua de 23.10.2002 , actul fiind declarat pierdut de catre posesor in anul 1997 .
Din cercetarile efectuate in cauza a rezultat ca la data de 26.11.1998 , numitul Lazin Nicolae prin mandatarul Lazin Celestin a incheiat un contract cu Panaitescu Miron Victor privind cesionarea unui numar de 7.603 actiuni reprezentind 59,5 % din capitalul social al SVM VALINVEST SA Baia Mare . Ulterior Lazin Nicolae procedeaza la autentificarea actului aditional la statutul si contractul SC VALINVEST SA conform caruia acesta declara ca Adunarea Generala a Societatii din 03.12.1998 a hotari mai multe modificari , printre care retragerea lui Lazin Nicolae din societate incepind cu data de 03.12.1998 si cesionarea majoritatii capitalului social catre inculpatul Panaitescu Miron Victor
Prin acelasi act se precizeaza la art.5 ca Panaitescu Miron Victor , in calitate de administrator al societatii , va raspunde de activitatea desfasurata in punctul de lucru din Bucuresti si zona limitrofa , avind drept de reprezentare a societatii in relatiile cu tertii si celelalte institutii cu care societatea are contracte.
La data de 11.12.1998, la Biroul Notarului Public Iuliana Ciurea a fost autentificat contractul sub conditie suspensiva prin care inculpatul Panaitescu Miron Victor ii cesioneaza inculpatului Sava Ciprian Robert - ce folosea identitatea falsa de Constantin Adrian - numar de 6.703 actiuni reprezentind 59,65% din capitalul social al SVM VALINVEST SA Baia Mare . Cesionarul Constantin Adrian urma sa intre in posesia actiunilor la data achitarii integrale a acestora catre CEDENT , pina cel mai tirziu la 21.12.1998.
Achitarea integrala a contravalorii actiunilor nu a mai avut loc si in consecinta cesionarul nu a intrat niciodata in posesia actiunilor cesionate , contractul fiind desfiintat cu efect retroactiv datorita neindeplinirii conditiei   suspensive.
Din aceasta imprejurare rezulta categoric intentia inculpatului Panaitescu de a se pastra aparent departe de �operatiunile" ce urmau a fi efectuate dar si sa creeze cadrul formal si aparenta unui singur vinovat in persoana inculpatului Sava Ciprian .
De remarcat este de asemenea imprejurarea ca practic inculpatii nu au avut nici un moment intentia sa primeasca , respectiv sa plateasca contravaloarea actiunilor conform contractului de cesiune, deoarece nu intentionau sa desfasoare o activitate licita.
La scurt timp, cei doi incupati incheie un proces verbal din care rezulta ca la 12.12.1998 inculpatul Panaitescu i-a predat numitului Constantin Adrian arhiva SC VALINVEST SA si stampila cu nr 2 a acestei societati .
La data de 18.01.1999 , inculpatul Panaitescu , in calitate de reprezentant al SVM VALINVEST SA, incheie un contract de vinzare cumparare cu numitul Stadion Speranta Alexandru caruia i-a vindut dreptul de proprietate asupra cotei de 98/273 mp. teren si spatii comerciale de productie , spalatorul in suprafata de 156 mp. din imobilul situat in Baia Mare, B-dul Traian nr 8, judetul Maramures, pretul vinzarii fiind de 250.000.000 lei , contract ce a fost autentificat in baza declaratiei date de inculpat pe propria raspundere din care rezulta ca imobilul in cauza nu reprezenta aport in natura la capitalul social al societatii .
Intentia inculpatului Panaitescu a fost evidenta, respectiv aceea de a decapitaliza societatea , astfel incit la data incetarii activitatii infractionale sa se recupereze banii care s-au "investit" in crearea cadrului necesar punerii in practica a rezolutiei infractionale, context in care profitul ar fi fost maxim ia pretinsele cheltuieli facute de inculpati in faza actelor pregatitoare ar fi fost in cea mai mare parte recuperate .
Aceasta finalitate rezulta si din depozitia martorului Stadion Speranta Alexandru care a relatat ca inculpatul i-a marturisit intr-o discutie ca a preferat sa ii vinda imobilul deoarece avea prefigurat un plan conform caruia societatea urma sa ramina fara patrimoniu social .
Desi inculpatul Panaitescu a incercat sa acrediteze ideea ca din greseala a pastrat calitatea de administrator dupa ce a vindut societatea numitului Constantin Adrian , nu va fi retinuta aceasta sustinere intrucit din documentele existente in dosarul cauzei, inclusiv declaratia data pe proprie raspundere la 14.01.1999 in fata notarului public Smintina Poenaru , denota ca se considera si actiona si la aceasta data ca actionar majoritar si administrator SVM VALINVEST SA .
Din analiza actelor juridice incheiate de cei doi inculpati rezulta ca dupa data de 03.12.1998 , intr-o perioada relativ scurta , acestia au incheiat o multitudine de contracte de natura contradictorie , ce se justificau poate doar in cazul in care se urmarea cu totul alta finalitate decit desfasurarea unei activitati comerciale normale. Astfel, intr-un timp foarte scurt , acestia au incheiat contracte de cesiune, imputerniciri , contracte de intermediere valori mobiliare, au dat ordine de vinzare cumparare actiuni incasind banii obtinuti , activitate ce denota o buna coordonare si o intentie evidenta, aceea de a eluda legea .
Astfel, la numai 7 zile dupa ce a devenit proprietarul majoritar de actiuni, respectiv cu o zi inainte de incheierea contractului de cesiune , inculpatul Panaitescu il imputerniceste pe Sava ca utilizind numele de Constantin Adrian , in calitatea sa de director comercial, sa deschida conturi bancare, sa semneze contracte cu persoane fizice si juridice si sa reprezinte societatea in raport cu tertii si toate institutiile pietei de capital, toate acestea in contextul in care incepind cu 10.12.1998 capitalul social al SVM VALINVEST SA fiind redus la suma de 127.480.000 lei , societatea nu mai indeplinea conditiile legale pentru a functiona. Mai mult decit atit, procura este lipsita de eficienta juridica, cita vreme la 21.12.1998, inculpatul Sava devenea actionar majoritar al societatii .
Din toate aceste date si actiuni rezulta ca inculpatii lucrau contra cronometru neavind timp sa incheie toate actele necesare transferului de proprietate , dar si intentia acestora de evita un control privind activitatea firmei .
La data de 15.12.1998, inculpatul Sava folosind identitatea falsa de Constantin Adrian si in baza procurii data de inculpatul Panaitescu incheie , in calitate de reprezentant al SVM VALINVEST SA, un contract de intermediere valori mobiliare cuu SVM A/A INVEST SA Bucuresti . Obiectul acestui contract il reprezenta executarea de catre intermediar a ordinelor de vinzare cumparare de valori mobiliare pe Piata Rasdaq si BVM ce urmau sa fie transmise intermediarului de catre beneficiar , acesta raminind singurul responsabil pentru emiterea unor ordine de vinzare cumparare sau transfer la registru in numele unor clienti fara consimtamintul lor sau in numele unor clienti fictivi .
La data de 16.12.1998, inculpatul Sava incheie in aceeasi modalitate un contract de intermediere valori mobiliare cuprinzind aceleasi clauze , in sensul ca intermediarul nu urma sa fie tinut de vreo obligatie in raporturile dintre beneficiar si terti , cu SVM KGT INVEST SA Gherla , judetul Cluj, iar la 05.01.1999, un alt contract cu SVM EXPERT BROKER GROUP SA Bucuresti.
Deoarece conform dispozitiilor ce reglementeaza desfasurarea activitatii pe piata de capital , sumele de bani obtinute in urma efectuarii tranzactiilor de actiuni se vireaza in conturile bancare ale societatilor de valori mobiliare, inculpatii aveau nevoie de astfel de instrumente fara a trezi suspiciuni in rindul intermediarilor ce executau ordinele .
In acest sens, inculpatul folosind documente false referitor la societatea pe care o reprezenta , s-au prezentat in cursul anului 1998 la diverse banci unde au solicitat deschiderea de conturi, atit in nume personal , cit si pentru SVM VALINVEST SA.
Astfel, la 09.12.1998 , inculpatul Panaitescu , in calitate de reprezentant al SC VALINVEST SA deschide cont pentru persoane juridice la WEST BANK SA Sucursala Bucuresti , persoane autorizate sa dispuna de cont fiind inculpatul si Constantin Adrian .
Din rulajul acestui cont cu nr 2511000041900437 rezulta ca in decurs de 2 luni Constantin Adrian folosind buletinul de identitate seria BE nr 809893 a ridicat suma totala de 2.877.689.016 lei .
In perioada 21.01.1999 - 27.01.1999 , prin contul nr 2511000041800457 deschis la West Bank SA Bucuresti inculpatul Sava Ciprian a rulat si ridicat suma de 517.575.000 lei.
La data de 31.08.1998, martora Cristea Gabriela a deschis contul 459002823601 la Banca Comerciala Romana sector 1 Bucuresti prin care era imputernicit si inculpatul Panaitescu Miron Victor iar inculpatul Sava a deschis in numele lui Constantin Adrian contul nr 459033064301 la BCR Sucursala Sector 1 Bucuresti prin care in perioada 14.01.1999 - 13.08.1999 s-a rulat suma de 360.817.228 lei provenita din vinzarea actiuni de piata de capital din care 360.617.990 lei a fost ridicata de titularul contului, respectiv Coonstantin Adrian.
In baza contracctelor de intermediere valori mobiliare incheiate SVM VALINVEST SA , inculpatii au incheiat urmatoarele tranzactii :
A.Tranzactii efectuate prin intermediul SVM A/A INVEST SA :
- in perioada 16.12.1998 - 14.01.1999, inculpatul Sava a dat ordine de tranzactionare actiuni pe piata de capital unui numar de 1267 de actionari la diverse societati , ordine ce au fost executate pe acest interval fie urmare transmiterii unor fax-uri , fie prin prezentarea personala a inculpatului la sediul societatii de intermediere .
Sumele incasate in urma vinzarilor s-au ridicat la valoarea de 528.518.710 lei din care 493.266.016 lei au fost virate de intermediari , conform dispozitiilor contractuale, in contul SVM VALINVEST SA nr 2511000041900437 deschis la West Bank SA prin urmataorele ordine de plata :
341/22.12.1998; 344/23.12.1998; 345/24.12.1998; 347/28.12.1998; 348/29.12.1998; 349/04.01.1999; 354/11.01.1999; 356/12.01.1999; 365/15.01.1999.
Pe linga aceste ordine de tranzactionare valori mobiliare , SVM A/A INVEST SA a efectuat si operatiuni de vinzare in regim cross (tranzactii pentru doi dintre clientii aceluiasi SVM) . Astfel, SVM VALINVEST a ordonat intermediarului sa efectueze vinzari de actiuni in numele societatii , actiuni care apoi sa fie cumparate in numele clientului SVM VALINVEST SA , Salagean Iulian Dorel, rezultind astfel doua tranzactii de aceeasi valoare , dar in sensuri opuse .
In baza adresei nr.C/1081/03.1999, a CNVM prin care se recomanda onorarea solicitarilor acelor persoane care au reclamat vinzarea actiunilor pe care le aveau in posesie fara acordul lor, SVM A/A INVEST SA a rascumparat si restituit actiuni in valoare de 35.740.975 lei unui numar de 28 persoane , iar suma de 44.172 lei constind in viramente ramase de efectuat de catre SVM VALINVEST SA a fost pusa la dispozitia organelor de urmarire penala pentru a fi avuta in vedere la despagubirea partilor vatamate.
B. Tranzactii efectuate prin SVM EXPERT BROKER GROUP SA
La data de 05.01.1999 intre SVM VALINVEST SA reprezentata de numitul Constantin Adrian (in realitate inculpatul Sava Cristian Robert) si SVM EXPERT BROKER GROUP SA reprezentata de Badescu Ion s-a incheiat un contract de intermediere valori mobiliare avind aceleasi clauze ca si contractul incheiat de inculpat cu SVM A/A INVEST SA.
Pentru incheierea contractului, inculpatul a prezentat certificatul de inmatriculare al societatii pe care o "reprezenta" precum si o adeverinta falsa din care rezulta ca era imputernicit de catre directorul executiv, numitul Lucian Negru sa incheie contracte cu alte societati de valori mobiliare in vederea intermedierii ordinelor de vinzare si/sau cumparare preluate de SVM VALINVEST de la diversi clienti.
Urmare verificarilor efectuate in vederea identificarii directorului executiv , respectiv a numitului Negru Lucian , s-a stabilit ca in evidentele Directiei Generale de Politie a Municipiului Bucuresti-Serviciul Evidenta Populatiei, figureaza 4 persoane cu acest nume. Audiate fiind, acestea au aratat ca nu au desfasurat nici o activitate manageriala la SVM VALINVEST SA sau la alte societati si nu i-au cunoscut pe inculpati .
In aceste context, concluzia este ca imputernicirea folosita de inculpatul Sava era un fals menit sa induca in eroare partile contractuale si sa creeze aparenta legalitatii actelor ce urmau a fi incheiate.
Mai mult decit atit, este evident ca la acea data, 02.12.1998, SVM VALINVEST SA nu mai putea fi autorizata sa efectueze vinzari/cumparari de valori mobiliare pe cont propriu intrucit capitalul social al acestei societati era numai de 340.000.000 lei , incalcindu-se in acest mod dispozitiile art.4 si 6 ale Regulamentului nr 3/1998 al CNVM .
Important este de asemenea pentru conturarea rezolutiei infractionale a celor doi inculpati faptul ca desi noului client nu i se deschisese cont la societatea intermediara , reprezentantul SVM BROKER GROUP nu a facut verificari prealabile, procedind la executarea ordinelor pe piata de capital ce erau transmise prin fax de la cabina din cartierul Floreasca nr 1-3 apartinind Directiei de Telecomunicatii Bucuresti.
In consecinta, in perioada ianuarie februarie 1999, SVM EXPERT BROKER GROUP SA a efectuat vinzari de actiuni in baza ordinelor SVM VALINVEST SA in valoare totala de 6.967.068.691 lei din care 4.696.133.050 lei pe Piata Rasdaq si 2.270.935.641 lei pe BVB . Tot in aceasta perioada s-au executat si ordine de cumparare in valoare totala de 3.559.035.150 lei din care 3.409.856.250 lei de pe Rasdaq si 149.178.900 lei de pe BVB .
Procedindu-se la compensarea sumelor datorate de societati una alteia , urmare efectuarii operatiunilor mentionate mai sus, SVM EXPERT BROKER GROUP SA mai avea un rest de plata catre SVM VALINVEST SA in suma de 3.094.391.954 lei, din care s-a achitat 1.915.721.694 lei prin ordine de plata in contul nr 25110000419037 deschis la West Bank SA.
Aceste operatiuni au fost realizate prin urmatoarele ordine de plata : 30/08.01.1999; 20/13.01.1999, 24/14.01.1999, 25/14.01.1999, 29/15.01.1999, 28/15.01.1999, 37/19.01.1999, 39/20.01.1999, 40/21.01.1999, 44/22.01.1999, 45/25.01.1999 , 46/26.01.1999.
In aceasta modalitate, in perioada 05.01.1999 - 26.01.1999, s-au tranzactionat ordine de vinzare pe piata de capital unui numar de 6.610 persoane.
C. Tranzactii efectuate prin intermediul SC KGT INVEST SA Gherla, judetul Cluj:
La data de 16.12.1998, intre SVM KGT INVEST SA GHERLA reprezentata prin Coroian Chirila Petrus si SVM VALINVEST SA reprezentata de inculpatul Sava Ciprian Robert , care utiliza identitatea falsa de Constantin Adrian, s-a incheiat un contract de intermediere de valori mobiliare, clauzele fiind identice cu cele cuprinse in contractele incheiate de catre inculpat cu SVM A/A INVEST SA si SVM EXPERT BROKER GROUP SA .
La incheierea contractului, inculpatul Sava a prezentat un inscris falsificat reprezentind o Hotarire a Adunarii Generale a Actionarilor SVM VALINVEST SA BAIA MARE din data de 23.12.1998 din care rezulta ca s-a aprobat cesiunea pachetului majoritar de catre Panaitescu Miron Victor catre Constantin Adrian . De asemenea, prin aceeasi Adunare Generala s-ar fi procedat la alegerea unui nou consiliu de administratie.
Conform intelegerii intervenite intre inculpat si SVM KGT INVEST SA , ordinele de tranzactionare se transmiteau prin fax , iar banii obtinuti se virau in contul societatii beneficiare.
Incepind cu data de 16.12.1998, de la nr de fax 230.10.10 , apartinind cabinei Telex- Fax Floreasca nr 1- 3 a Directiei Telecomunicatii Bucuresti au inceput sa fie transmise facsimile cuprinzind ordine de vinzare cumparare actiuni in contul SVM VALINVEST SA , ordine ce indicau nr de cont 2511000041900437 de le West Bank in care urmau sa se achite sumele obtinute din vinzari.
In aceasta modalitate , in perioada 16.12.1998 - 18.01.1999 au fost tranzactionate actiuni apartinind unui numar de 1.939 persoane.
Conform situatiei privind tranzactiile efectuate de SVM KGT INVEST SA , rezulta ca in perioada 17.12.1998 - 13.01.1999 s-au efectuat ordine de vinzare de actiuni pe piata de capital pentru SVM VALINVEST SA , in valoare totala de 1.163.616.980 lei si ordine de cumparare in valoare de 374.158.020 lei .
Sumele datorate de intermediar beneficiarului au fost achitate cu ordine de plata dupa cum urmeaza : 1932/23.12.1998,   1940/24.12.1998, 1941/24.12.1998, 7/06.01.1999, 1943/29.12.1998, 1942/29.12.1998, 1911/04.01.1999, 1947/04.01.1999, 1950/05.01.1999, 7/06.01.1999, 9/07.01.1999, 11/08.01.1999, 17/11.01.199, 18/11.01.1999, 32/20.01.1999, 23/09.01.1999 si 28/18.01.1999.
La data de 09.04.1999 CNVM - Departamentul control , ancheta si informatizare a pietei de capital a sesizat organele de urmarire penala asupra faptului ca numitii Lazin Nicolae, Dorolti Iuliana, Filimon Elena, Teodorescu Ioana Mihaela , administratori de drept ai SVM VALINVEST precum si Panaitescu Miron Victor , Constantin Adrian, Lucian Negru , Ionescu Tiberiu Florin, administrator de fapt si Lazin Celestin au tranzactionat in mod ilegal valori mobiliare pe piata de capital avind in acest sens concursul societatilor intermediare . SVM EXPERT BROKER GROUP SA administrata de Badescu Ion, SVM KGT INVEST SA administrata de Chirila Petrus si SVM A/A INVEST administrata de Zamfirescu Cristian .
Conform procesului verbal incheiat la 24.03.1999 de catre reprezentantul CNVM in urma controlului efectuat la sediul SC VALINVEST SA a rezultat ca s-au depistat o serie de nereguli privind obligarea obligatiilor de raportare financiara , tinere a evidentei contabile precum si in derularea activitatii economice.
Astfel, societatea in cauza a tranzactionat in mod fraudulos , prin intermediul a trei societati de valori mobiliare intermediare , in baza unor informatii confidentiale obtinute ilegal din bazele de date ale pietei de capital de catre persoane neautorizate .
Din raportul anchetei privind SVM VALINVEST SA efectuata de CNVM rezulta ca in perioada 12.02 - 29.03.1999 , controlorii de valori mobiliare au efectuat controale si verificari la societatea in cauza, constatind grave incalcari ale Legii nr 52 si ale regulamentelor emise in scopul aplicarii acesteia.
S-a concluzionat astfel in acest raport ca in perioada 01.06.1998 - 05.12.1998 , SVM VALINVEST a desfasurat activitati de intermediere in spatiul din Bucuresti, B-dul Decebal nr 11 in conditiile in care nu solicitase de la CNVM autorizarea la adresa respectiva a unui sediu secundar .
Raportul anchetei mai face referire de asemenea si la modificarile care au intervenit in perioada 03.12.1998 - 23.12.1998 in ceea ce priveste structura actionariatului , a capitalului social si componenta Consiliului de Admninistratie , concluzionind ca intrucit la data de 10.12.1998 capitalul social a fost redus la 127.480.000 lei prin deducerea sumei de 216.000.000 lei reprezentind contravaloarea sediului social, VALINVEST SA nu mai indeplinea conditiile pentru a functiona.
In ceea ce priveste activitatea comerciala pe piata de capital, raportul concluzioneaza ca incepind cu februarie 1999, numerosi investitori au sesizat CNVM ca au fost deposedati de actiunile lor in mod fraudulos , tranzactiile efectuindu-se de catre SVM VALINVEST SA.
Raportul face mentiune despre derularea contractelor intre SVM VALINVEST si cele trei societati de intermediere , concluzionind ca actiunile vindute in baza ordinelor date de catre SVM VALINVEST SA s-au tranzactionat in mod fraudulos , in baza unor informatii confidentiale obtinute ilegal din bazele de date ale pietei de capital de catre persoane neautorizate care au selectat si au folosit aceste informatii , in scopul obtinerii de foloase necuvenite prin insusirea sumelor provenind din aceste tranzactii.
Conform adresei Societati Nationale de Compensare - Decontare si Depozitare pentru Valori Mobiliare , SC VALINVEST SA , actionar la SNCDD , a fost suspendata de la activitatea de decontare din data de 12.01.1999, , in urma cererii efectuata de aceasta societate , data de la care nu mai avea nici o actiune in contul deschis la SNCDD si nu mai avea datorii fata de aceasta institutie.
Prin adresa C/4395 a CNVM din 09.02.1999 (vol I -fila 63) rezulta ca prejudiciul total creat de inculpat prin furtul de actiuni este de 8.973.252.270 lei , iar defalcat pe cele trei societati de valori mobiliare este de 806.463.364 lei prin intermediul SVM A/A SA , 1.158.152.560 lei prin intermediul SVM KGT SA si 7.008.636.346 lei prin intermediul SVM EXPERT BROKER GROUP SA, sume ce reprezinta contravaloarea vinzarilor de actiuni efectuate de fiecare societate intermediara in parte .
Prin ordonanta nr 114/07.04.1999 a CNVM s-a dispus retragerea definitiva a autorizatiei de functionare a SVM VALINVEST SA si anularea tranzactiilor efectuate in baza ordinelor de tranzactionare transmise prin fax de catre cele trei societati de valori mobiliare in executarea contractelor de intermediere incheiate in frauda legii , ordonanta care nu a fost pusa insa in executare .
Audiat fiind inculpatul Panaitescu Miron Victor a precizat ca a recomandat inculpatului Sava Ciprian sa vinda actiunile persoanelor decedate pe care ulterior sa le rascumpere precum si ca acesta i-ar fi cerut dreptul de a utiliza ideea lui , solicitind informatii suplimentare pentru punerea ei in practica , urmind ca ulterior sa-i dea diverse sume de bani. Ulterior, inculpatul a revenit asupra acestei depozitii , precizind ca planul infractional nu i-ar fi apartinut , negind totodata ca l-ar fi initiat pe inculpatul Sava in tranzactionarea frauduloasa de actiuni pe piata de capital .
S-a aparat totodata inculpatul Panaitescu in sensul ca nu putea comite infractiunile retinute in sarcina sa deoarece prin ordinele de tranzactionare au fost modificate numai niste date in registre, modificari ce nu au insa valoare de transfer de proprietate si datorita caracterului dematerializat al valorilor mobiliare, acestea nu pot face obiectul altor infractiuni decit al celei de intermediere neautorizata de valori mobiliare prev de art.114 din Legea nr 52/1994.
Contradictiile existente in cuprinsul declaratiilor sale din faza de urmarire penale , inculpatul le-a explicat sustinind ca s-ar fi exercitat o serie de presiuni asupra sa , ce au vizat atit fondul cit si forma declaratiilor sale .
De remarcat este ca aceeasi pozitie contradictorie a avut-o si in cursul cercetarii judecatoresti, contestind discutia avuta cu martorul Tanase Hadrian, in contextul in care acest martor a relatat in detaliu discutia avuta cu inculpatul privitor la propunerea postului de director la SVM VALINVEST si la planul privind tranzactionarea pe piata bursiera de actiuni fara acordul proprietarilor.
Intr-un final, inculpatul Panaitescu a relatat modul de tranzactionare pe piata de capital , incercind sa acrediteze ideea ca toate aceste tranzactii au fost efectuate numai de catre inculpatul Sava, sustinind ca nu are cunostinta asupra modului in care s-au obtinut datele confidentiale din registru , necontestind insa ca a fost in posesia dischetei ce continea aceste date.
Tribunalul va inlatura apararea inculpatului ca nefiind sincera, pe de o parte dat fiind atitudinea oscilanta a acestuia si contrazicerilor repetate din propriile declaratii.
Astfel, desi a sustinut ca toate tranzactiile pe piata de cpaital ar fi fost facute de inculpatul Sava si din punctul lui de vedere nu s-a fraudat legea, ulterior a recunoscut ca avea cunostinta de imprejurarea ca inculpatul Sava utiliza o identitate falsa si ca l-a imputernicit pe acesta sa semneze contractele de intermediere.
Mai mult decit atit, explicind mecanismul pe baza caruia se efectuau tranzactiile, inculpatul Panaitescu a aratat ca in virtutea contractelor incheiate de SVM VALINVEST SA , se dispune pe nedrept de actiunile asa numitilor "cuponari" , intermediindu-se vinzari pentru care nu se daduse o imputernicire prealabila. A admis ca ideea de baza si scopul urmarit era acela de a realiza prejudiciu zero , in sensul ca actiunille vindute urmau sa fie rascumparate dupa un timp in care presupunea ca scopul acestora scadea , perioada in care banii obtinuti se multiplicau pe baza dobinzilor si a cresterii dolarului.
Declaratia inculpatului se coroboreaza cu materialul probator administrat in cauza constind in ordine de cumparare actiuni date de catre SVM VALINVEST SA societatilor intermediare dupa ce partile vatamate au inceput sa faca reclamatii.
Desi a sustinut ca nu a ridicat niciodata bani din conturile deschise la West Bank SA Bucuresti, inculpatul a recunoscut ca aceste conturi au fost deschise impreuna cu Sava , titulari fiind el si imputernicit inculpatul Sava.
Un argument al faptului ca practic Panaitescu a fost initiatorul derularii acestei "activitati" este faptul ca depozitiile martorilor Stadion S, Ardelea A, Tanase H converg spre ideea ca le-a fost prezentata o propunere de a intra in aceasta afacere solicitindu-li-se ajutorul si participarea.
La rindul sau, martorul Bucur Constantin, actionar majoritar la SVM GRIN SA , a declarat ca in vara anului 1998 inculpatul Panaitescu i-a spus ca poate sa vinda actiuni pe piata de capital fara acordul proprietarilor daca ar intra in posesia datelor din registrele diferitelor societati si s-ar folosi de societatea de valori mobiliare. A mai relatat martorul ca a refuzat propunerea de a se asocia cu inculpatul Panaitescu intrucit era evident ca se urmarea efectuarea de tranzactii neautorizate pe piata de capital.
Din depozitia martorei Constantinescu Mihaela Alina , angajata la SVM CONFIDENT SA, in calitate de trader , a declarat ca in perioada iulie - august 1998 inculpatul Panaitescu , pe care il cunostea de mai multa vreme, i-a propus sa efectueze tranzactii de actiuni pe piata de capital fara acordul titularilor , doar in baza CNP-urilor pe care inculpatul i-a spus ca le are din diverse surse. A mai precizat martora ca inculpatul i-a cerut sa divulge citeva parole din depozitar care sa fie utilizate la efectuarea de tranzactii ilegale prin intermediul SVM VALINVEST SA , administrata la acel moment de Lazin Celestin.
Conform adresei CNVM (vol I fila 57) , o persoana particulara nu poate consulta registrul actionarilor decit pentru propria persoana , in conditiile in care este actionar al societatii emitente respective .
In ciuda acestor norme prohibitive, numitul Lazin Celestin (martor in prezenta cauza si cercetat intr-o alta cauza) i-a procurat inculpatului Panaitescu Miron Victor datele inscrise in registrele actionarilor la diferite societati comerciale pe care acesta impreuna cu inculpatul Sava Ciprian Robert le-a utilizat la intocmirea ordinelor transmise intermediarilor.
Documentele ridicate de la cabina fax nr 9 apartinind Directiei de Telecomunicatii Bucuresti- Serviciul Telex Fax Floreasca confirma ca s-au transmis ordine de tranzactionare atit de catre inculpatul Panaitescu cit si de inculpatul Sava.
Martorele Tomescu Aurelia si Aron Gabi - telegrafiste la cabina fax in cauza - au recunoscut fara dubii din plansele fotografice prezentate pe inculpatii Sava si Panaitescu ca fiind persoanele care s-au prezentat la aceasta cabina pentru a trimite si ridica documente pentru SVM VALINVEST SA.
In ceea ce-l priveste pe inculpatul Sava Ciprian Robert, pe parcursul cercetarilor acesta s-a sustras urmaririi penale plecind in Italia imediat dupa savirsirea faptelor.
Fiind dat in urmarire generale internationala in baza ordinului S 244068/01.07.1999 dupa circa un an a fost retinut de organele de politie italiene , in acest sens fiind adresa nr 30169/10 F/11.01.2000 a Ministerului de Interne, IGP Biroul International Interpol .
In ciuda faptului ca s-au comunicat organelor judiciare italiene informatii complete in legatura cu activitatea infractionala a inculpatului , acestea au dispus inlocuirea arestului preventiv cu masura arestului la domiciliu pina la judecarea definitiva a cererii de extradare formulata de autoritatile romane.
Prin decretul Ministerului de Justitie din 288.06.2001 s-a admis cererea de extradare a inculpatului Sava Ciprian Robert formulata in baza MAP nr 76 emis de Parchetul de pe linga Curtea de Suprema de Justitie al Romaniei la 27.09.1999.
De remarcat este imprejurarea ca inculpatul Sava nu a fost adus in tara urmare cererii de extradare, acesta prezentindu-se benevol in sala de judecata la termenul din 09.09.2003 , cind a si fost audiat .
In declaratia data cu ocazia audierii sale, inculpatul a precizat ca buletinul de care s-a folosit sub numele de Constantin Adrian i-a fost procurat de catre o cunostinta. Desi cunostea ca este un fals si ca in aceasta modalitate incalca legea, inculpatul a precizat ca a folosit acest act de identitate intrucit nu avea o studii de specialitate privind activitatea de broker .
Din punctul de vedere al inculpatului, toata activitatea de tranzactionare actiuni pe piata de capital s-a desfasurat in limite legale, neavind cunostinte de specialitate , context in care s-a limitat sa intreprinda acele demersuri ce erau gindite de inculpatul Panaitescu.
Tribunalul va inlatura aceste sustineri ale inculpatului ca nefiind sincere, pentru urmatoarele considerente :
Prin folosirea acelui buletin falsificat , inculpatul a constientizat categoric ca incalca legea , neavind nici o relevanta imprejurarea ca nu avea studii de specialitate pentru a desfasura activitatea de broker , studii pe care nu i le putea in nici un caz conferi acest act de identitate. Mai mult decit atit, inculpatul s-a folosit de acest act si a semnat in fals pe de o parte actul de identitate si diverse acte , in calitate de director al SVM VALINVEST SA.
Fapta inculpatului a produs consecinte juridice, consecinte urmarite de altfel de inculpat, fiind deschise o serie de conturi pe numele si incheiate diverse contracte, utilizind in vederea producerii acestor consecinte o procura data de inculpatul Panaitescu despre care stia ca este falsa conform declaratiilor sale.
Dupa data de 03.12.1998, intr-o perioada foarte scurta, inculpatii au incheiat o serie de contracte de natura contradictorie si chiar daca am admite sustinerea inculpatului ca nu avea cunostinte de specialitate privind profesia de broker , este putin credibil ca aceste acte , respectiv contracte de cesiune, imputerniciri, contracte bancare sa nu ridice semne de intrebare .
Simplul fapt ca folosea o identitate falsa si o procura falsa in derularea contractelor de intermediere valori mobiliare duce la concluzia categorica ca inculpatul a constientizat fraudarea legii si natura activitatii ilegale desfasurate. In sprijinul acestei idei vine si faptul ca toate conturile deschise la West Bank si BCR erau sub numele de Constantin Adrian si in aceast modalitate a ridicat sume foarte mari de bani pe care le-a rulat intr-o perioada relativ scurta .
In faza de urmarire penala, procedindu-se la confruntarea inculpatului Panaitescu cu martorul Lazarescu Dan (cercetat in alta cauza) , inculpatul Panaitescu , dezorientat de multitudinea de declaratii contradictorii pe care le-a dat pe parcursul urmaririi penale, referindu-se la un moment dat la inculpatul Sava, a precizat ca acesta i-a fost prezentat de martorul Lazarescu in septembrie 1998 sub porecla de "Crocodilul" si i s-ar fi solicitat sa-l invete pe acesta modul in care urma sa fie efectuata o anumita tranzactie neautorizata pe piata de capital, lucru pe care l-a si facut. A rezultat ca pentru aceasta activitate , inculpatul Panaitescu a primit de la inculpatul Sava Ciprian suma de 100.000.000 lei pentru aceste servicii.
In acest context, este greu de admis ca inculpatul Sava nu ar fi constientizat caracterul ilicit al activitatii desfasurate , pe de o parte dat fiind declaratiile inculpatului Panaitescu, parte dintre ele confirmate si de martorii Lazarescu, Tanase Hadrian si Olteanu Ion, dar si de faptul ca la un moment dat , discheta care cuprindea datele actionarilor s-a aflat in posesia sa, fiind utilizata pentru a vinde actiuni pe piata de capital fara acordul actionarilor.
Rulajele celor doua conturi , respectiv SVM VALINVEST SA si cel deschis pe numele CONSTANTIN ADRIAN reflecta drumul pe care l-au parcurs sumele de bani de la incasarea lor de catre intermediari in urma executarii ordinelor de tranzactionare pina la momentul ridicarii acestora. Este de reamrcat ca inculpatul Sava a ridicat imediat dupa alimentare , in numerar, direct din contul SVM VALINVEST SA, cea mai mare parte a banilor , iar restul i-a transferat in contul personal , de unde i-a ridicat in numerar in ziua efectuarii trasnferului, la scurt timp dupa ce conturile au fost alimentate.
In cauza, la solicitarea inculpatului Sava Ciprian Robert, s-a incuviintat efectuarea unei expertize criminalistice care sa stabileasca , in raport de contestarile inculpatului, daca ordinele de tranzactionare din vol.38 pag 124 - 127 , 124 - 168 vol 37 , pag 60 sunt semnate de inculpat si respectiv contractul de intermediere valori mobiliare vol. 39 pag 48 - 50 poarta semnatura inculpatului si respectiv data incheierii acestui act .
Din observatiile preliminare inserate in acest raport de expertiza a rezultat ca s-au avut in vedere scriptele de comparatie provenite de la inculpatul Sava pe numele Constantin Adrian luindu-se in calcul starea neobinsuita in care se afla inculpatul , motiv pentru care s-a procedat la analiza doar a actului provenit de la West Bank SA Arad, nu si a probelor grafice date in fata instantei de catre inculpat.
In concluziile raportului de expertiza se precizeaza ca ordinele de tranzactionare de la pag 124- 127 din vol.38 au fost obtinute prin imprimare la imprimanta de tip "INK JET" si intrucit actele contestate nu ofera un indiciu care sa sustina o anumita ipoteza a concluzionat ca nu poate stabili daca aceste ordine de tranzactionare sunt exemplare originale sau copii.
Cu privire la ordinele de tranzactionare de la pag 124- 168 din vol.38 intocmite ppe file de hirtie format A4 si respectiv file de hirtie de la fax , examenul grafic comparativ dintre grafismul contestat si cel aflat pe actul provenit de la West Bank Arad si pe actele de la pag 61, 471, 477 , 480 din vol.37 releva asemanari de ordin general si particular , asemanari ce demonstreaza ca semnaturile contestate au fost executate de catre aceeasi persoana care a semnat actul provenit actul de la West Bank SA Arad pozitia nr 2 si actele de la pag nr 61 , 471, 477, 480 din vol.37.
Concluziile raportului de expertiza criminalistica intocmit in cauza trebuie coroborate si cu declaratiile inculpatului date cu ocazia auderii sale in instanta in care nu a contestat ca s-a folosit de un act de identitate fals cu numele de Constantin Adrian semnind acte si diverse contracte, pentru ca ulterior sa revina asupra acestei pozitii si sa sustina fara temei ca nu toate ordinele de tranzactionare ar fi fost semnate de el.
In drept, faptele inculpatilor PANAITESCU MIRON VICTOR si SAVA CIPRAIN ROBERT care in realizarea aceleiasi rezolutii infractionale, in perioada decemrie 1998 - februarie 1999, fara autorizarea CNVM , utilizind SVM VALINVEST au ordonat SVM KGT INVEST SA, SVM A/A INVEST SA si SVM EXPERT BROKER GROUP SA sa tranzactioneze actiuni pe piata de valori mobiliare, fara sa fi avut in acest sens consimtamintul posesorilor de valori mobiliare, in scopul insusirii pe nedrept a sumelor de bani rezultate , intrunesc elementele constitutive ale infractiunii de furt calificat prin participatie improprie si intermediere neautorizata de valori mobiliare in forma continuata si concurs ideal, fapte prevazute de art.31 al.2 Cp rap la art.208 al.1 - 209 al.1 lit.a si al.3 Cp cu aplic art.41 al.2 Cp si art.114 din Legea nr 52/1994 cu art.41 al.2 Cp si art.33 lit.b Cp .
De remarcat ca de la momentul sesizarii instantei si pina la solutionarea pe fond a cauzei Legea nr 52/1994 a fost abrogata prin OUG nr 28/2002 , iar la data de 09.04.2002 a intrat in vigoare OUG nr 28/2002 privind valorile mobiliare , investitiile financiare si pietele reglamentate care prin art.185 al.3 abroga Legea nr 52/1994 (anterior fiind emise OUG nr 25, 26 si 27 privind statutul CNVM , fondurile de investitii si bursele de marfa) .
Aplicind principiul legii mai favorabile, tribunalul va constata incidenta disp art.11 pct.2 lit.a rap la art.10 lit.b Cpp dispunind achitarea inculpatilor pentru art.114 din Legea nr 52/2004 cu aplic art.41 al.2 Cp
S-a sustinut de catre inculpati ca potrivit art.5 din Instructiunile CNVM nr 8/2004 privind preluarea si executarea ordinelor de vinzare a actiunilor dobindite in cadrul Programului de privatizare in masa, nerespectarea obligatiei de a executa un ordin de vinzare daca a fost preluat direct sau personal de la detinatorul actiunilor sau, in cazuri exceptionale, de la o persoana mandatata de acesta , se sanctioneaza conform Titlului 10 din Legea nr 97/2004 cu amenda, fapta fiind considerata contraventie.
In subsidiar , s-a solicitat schimbarea incadrarii juridice din infractiunea de furt in infractiunea de abuz in serviciu motivat de faptul ca practica a aratat ca existenta acestei infractiuni nu este conditionata de executarea defectuoasa a unui act in indeplinirea atributiunilor obligatorii de serviciu, ci tine de executarea fara drept a unui act legat de atributiile de serviciu. Conform Ordonantei nr 28/2002 , pietele reglementate sub forma de bursa de valori se infiinteaza si functioneaza ca institutii publice cu personalitate juridica , iar in art.27 se reglementeaza clar ca pietele reglementate , altele decit bursele de valori, se infiinteaza exclusiv ca societati pe actiuni, fara sa fie considerate institutii publice.
In acest context, se poate concluziona ca desfasurind activitate in cadrul VALINVEST pe piata mobiliara de capital, inculpatii pot fi asimilati functionarului public sau functionar in intelesul Codului penal.
Tribunalul nu va impartasi punctul de vedere exprimat de inculpati, in sensul ca nerespectarea obligatiei de a executa un ordin de vinzare preluat direct sau personal de la detinatorii actiunilor ar fi contraventie , in aplicarea legii mai favorabile, dar nici solicitarea subsidiara , in sensul ca faptele inculpatilor ar constitui infractiunea de abuz in serviciu, pentru urmatoarele considerente :
Astfel, faptele deduse judecatii au constat in tranzactionarea de actiuni pe piata de valori mobiliare fara consimtamintul posesorilor , modalitate in care inculpatii si-au insusit pe nedrept diverse sume de bani. Aceasta a fost posibil datorita incalcarii grave a atributiilor de serviciu de catre reprezentantii societatilor intermediare , dar si a usurintei cu care acestia au executat tranzactiile ordonate , fara sa faca verificarile necesare la ORC si CNVM privind autenticitatea documentelor executate sau transmise de catre inculpat.
Mai mult decit atit, din probatoriu a rezultat ca manoperele frauduloase in vederea realizarii rezolutiei infractionale nu au fost exercitate direct asupra partilor vatamate , ci actiunea de deposedare s-a realizat prin scoaterea bunului din sfera de stapinire a posesorilor si imposedarii lor , acte ce s-au succedat intr-un interval de timp foarte scurt, modalitate in care inculpatii si-au creat posibilitatea de a dispune de bunuri pe care le-au tranzactionat , insusindu-si in aceasta maniera sume de bani .
Apararea inculpatilor in sensul ca nici unul dintre ei nu si-au insusit vreo valoare mobiliara deoarece acestea au fost tranzactionate pe piata de capital neexistind o actiune de insusire efectiva , urmeaza a fi inlaturata pentru urmatoarele considerente :
Conform prev art.2 lit.a din Legea nr 1994 reluata ulterior si in Legea nr 28/2002 si Legea nr 297/2004 si in Regulamentul CNVM nr 12/2004 , actiunea este o valoare mobiliara , respectiv un instrument negociabil emis in forma materiala sau evidentiat prin inscrierile in fond , ce confera detinatorului ei drepturi patrimoniale asupra emitentului , conform legii si in conditiile specifice de emisiune .
In speta, actiunile nu mai aveau o forma materiala ( inscrisuri reprezentind titluri de valoare) , ci erau dematerializate, fiind evidentiate in registrele diferitelor societati detinute la Registrul Roman al Actionarilor.
Potrivit art.1 din Regulamentul nr 13/1996 privind functionarea unui Registru independent auorizat emis de CNVM "poate desfasura activitati specifice de registru numai pentru emitentii ale caror valori mobiliare ale caror valori mobiliare sunt tranzactionate pe o piata supravegheata de CNVM. Registrul va opera numia cu valori mobiliare in forma dematerializata si poate mentine dreptul de proprietate in numele detinatorului sau in numele depozitarului ca agent al detinatorului . Inainte ca Registrul sa presteze servicii pentru un emitent ale carui actiuni sunt emise in forma materializata , actiunile trebuie dematerializate asa cum prevede art.2 .
Conform prev art.14 din regulamentul mai sus mentionat " la cererea detinatorului de valori mobiliare, Registrul va trimite un extras de cont care contine datele solicitate in art.3 , precum si informatii suplimentare, respectiv : data emiterii extrasului de cont, textul vizibil afisat (document ce nu este negociabil, fiind doar un extras de cont al Registrului) . Dreptul de proprietate raportat in acest document nu este transferabil decit prin vinzare sau transfer autorizat prin intermediul unei societati de intermediere autorizata si in conformitate cu Regulamentul CNVM .
Rezulta, asadar, ca actiunea este un bun mobil incorporal , ce are o valoare economica , aflata in circuitul civil   , fiind susceptibila de apropriere in forma unui drept patrimonial .
In consecinta, acitunile mobiliare pot face obiectul infractiunii de furt caci potrivit disp art.208 al.2 Cp " se considera bunuri mobile si orice energie care are o valoare economica " . Datorita specificului actiunilor mobiliare- bunuri incorporale - elementul material al infractiunii de furt a imbracat o forma particulara, fiind exclus contactul fizic cu bunul.
Astfel, " luarea " a constat intr-o operatiune, virtuala , electronica intr-un transfer de date , in sensul trecerii actiunilor dintr-un cont in altul , transfer ce are valoarea de "luare a unul bun mobil "in sensul art.208 Cod penal , doearece in aceasta modalitate actiunile au trecut din posesia diverselor persoane fizice , fara consimtamintul acestora , in posesia inculpatilor , cu consecinta dobindirii dreptului de dispozitie asupra bunurilor (situatie similara asimiliata in practica furtului de energie electrica) .
Categoric , inculpatii au actionat cu intentie directa , scopul primordial urmarit fiind insusirea pe nedrept a actiunilor mobiliare.
In cauza, sunt aplicabile dispozitiile art.209 al.3 Cp , chiar dupa modificarea art.146 Cod penal prin OUG nr 207/2000 si Legea nr 456/2001 relevant pentru stabilirea corecta a incadrarii juridice fiind prejudiciul de la data comiterii faptelor constind in paguba efectiva produsa partilor vatamate .
In drept, faptele inculpatului Panaitescu Miron Victor care in calitate de administrator al SVM VALINVEST SA a intocmit un inscris prin care il imputernicea pe inculpatul Sava Ciprian Robert sa reprezinte societatea in raport cu terte persoane in conditiile in care avea cunostinta ca acesta utiliza identitatea falsa de Constantin Adrian si societatea nu mai indeplinea conditiile legale de functionare, inscris pe care I l-a incredintat acestuia spre folosire, intruneste elementele constitutive ale infractiunii de fals in inscrisuri sub semnatura privata prev de art.290 Cod penal , text a carui aplicare se va face in cauza si in baza caruia va fi condamnat.
Faptele inculpautlui Sava Ciprian Robert care a falsificat buletinul de identitate seria BE nr 809893 eliberat de Politia Municipiului Curtea de Arges pe care l-a completat la semnatura titularului cu numele de Constantin Adrian si pe care apoi, in repetate rinduri in perioada decembrie 1998- februarie 1999, in realizarea aceleiasi rezolutii infractionale , l-a utilizat prezentindu-se sub o identitate falsa cu ocazia incheierii unor raporturi juridice civile si comerciale, intrunesc elementele constitutive ale infractiunii de fals material in inscrisuri orficiale si fals privind identitatea ultima in forma continuata , ambele in concurs real, fapte prev de art.288 al.1 Cp si art.293 Cp cu aplic art.41 al.2 Cp totul cu aplic art.41 al.2 Cp totul cu aplic art.33 lit.a Cp
Desi falsul priveste un inscris oficial perimat, deoarece nici inscrisul adevarat nu mai avea aptitudinea de a produce consecinte juridice, este de remarcat ca in speta, cauza de nulitate nu era atit de evidenta incit sa poata fi observata de indata de cei carora le-a fost adresat inscrisul ( angajati ai diverselor banci, societati de valori mobiliare) , astfel incit fapta a produs totusi consecintele juridice urmarite de inculpat , fiind deschise conturi pe numele sau si incheiate diferite contracte.
Faptele inculpatilor Sava Ciprian Robert si Panaitescu Miron Victor care in perioada decembrie 1998 - februarie 1999, in realizarea aceleiasi rezolutii infractionale, au intocmit in fals mai multe ordine de vinzare cumparare , actiuni pe care le-au transmis societatilor de valori mobiliare intermediare care le-au executat , intrunesc elementele constitutive ale infractiunii de fals in inscrisuri sub semnatura privata in forma continuata , prev de art.290 al.1 Cp cu aplic art.41 al.2 Cp .
Faptele inculpatului Sava Ciprian Robert care in decembrie 1998 - ianuarie 1999 , in repetate rinduri si in realizarea aceleiasi rezolutii infractionale, a utilizat, in vederea producerii de consecinte juridice , procura data de inculpatul Panaitescu Miron Victor despre care stia ca este falsa , intruneste elementele constitutive ale infractiunii de uz de fals in forma continuata , fapta prev de art.291 Cp cu aplic art.41 al.2 Cp
Infractiunile savirsite de inculpatul Panaitescu Miron Victor precum si cele savirsite de inculpatul Sava Ciprian Robert vor fi retinute in concurs real.
La individualizarea pedepselor ce se vor aplica inculpatilor, tribunalul va avea in vedere gradul de periocl social deosebit de ridicat al faptelor, prejudiciul produs , dar si persoanele inculpatilor , inculpatul Panaitescu cunoscut cu antecedente penale, in timp ce inculpatul Sava se afla la primul conflict cu legea penala , sustragindu-se de la urmarirea penala si partial cercetarii judecatoresti, conduita procesuala nesincera a acestora.
In ceea ce-l priveste pe inculpatul Panaitescu Miron Victor , prin sentinta penala nr 928/03.10.2002 pronuntata de Tribunalul Bucuresti Sectia a II a Penala, definitiva prin decizia penala nr 5166/2003 a Curtii Supreme de Justitie , inculpatul a fost condamnat la o pedeapsa rezultanta de 11 ani inchisoare si 5 ani interzicerea drepturilor prev de art.64 lit.a, b Cp, in conditiile art.71 - art.64 Cp , mentinindu-se starea de arest si deducind din perioada aplicata perioada aretsarii preventive de la 08.12.1999 la zi.
Constatind ca in cauza sunt incidente dispozitiile art.36 al.1 Cp cu referire la art.34 lit.b Cp , se va contopi pedeapsa ce se va aplica in prezenta cauza cu pedeapsa de 11 ani inchisoare aplicata prin sentinta penala mai sus mentionata , mentinindu-se conform art.35 al.2 Cp masura interdictiei drepturilor prev de art.64 lit.a,b Cp pe o perioada de 5 ani dupa executarea pedpesei dispusa prin aceasta sentinta.
Se va face aplicarea art.71 , 64 Cod penal pentru inculpati
In baza art.65 Cp se vor interzice inculpatului Sava drepturile prev de art.64 lit.a, b Cp pe o perioada determinata dupa executarea pedepsei .
Se va lua act ca inculpatul Panaitescu a fost arestat preventiv in prezenta cauza de la 17.08.1999 - 18.12.2000 aflindu-se in prezent in executarea pedepsei de 11 ani inchisoare aplicata prin sentinta penala nr 928/2002 a Tribunalului Bucuresti - Sectia a II a Penala .
In baza art.88 Cp , se va deduce din perioada pedepsei ce se va aplica inculpatului Panaitescu preventia de la 17.08.1999 la zi.
In ceea ce il priveste pe inculpatul Sava, se va constata ca acesta a fost arestat preventiv de la 09.09.2003 - 16.06.2005 , perioada ce va fi dedusa de asemenea din perioada pedepsei.
In cauza , tribunalul a dispus disjungerea laturii civile motivat de faptul ca pe parcursul solutionarii cauzei numarul partilor civile s-a marit continuu . Astfel au fost remise instantei cereri de constituire parti civile, inseriate din eroare in alte dosare aflate pe rolul unor instante din Constanta si respectiv Baia Mare, fie urmare a disjungerii, fie a incidentei disp art.21 Cpp (in prezent in cauza figurind circa 8.000 parti civile).
Mai mult decit atit, pentru solutionarea laturii civile este necesara administrarea mai multor probe pentru clarificarea prejudiciului ramas de acoperit , urmind a fi avute in vedere profitul realizat de diversre societati la care erau depuse actiunile, cuantumul dividendului aferent unei actiuni in raport de exercitiul financiar pentru persoanele fizice ce au detinut cupoane , cota impozitului pe dividend, impozit/divident virat lei, dividend net/actiune.
Administrarea acestor probe pe latura civila categoric nu a influentat stabilirea incadrarii juridice a faptelor, nevizind valoarea prejudiciului cauzat pentru care in dosar exista suficiente dovezi in acest sens.
Prin adresa C/4395 a CNVM din 09.02.1999 (vol I - fila 63) rezulta ca prejudiciul total creat de inculpat prin furtul de actiuni este de 8.973.252.270 lei ( filele 64 -70) , iar defalcat pe cele trei societati de valori mobiliare este de 806.463.364 lei prin intermediul SVM A/A SA ,1.158.152.560 lei prin intermediul SVM KGT SA si 7.008.636.346 lei prin intermediul SVM EXPERT BROKER GROUP SA, sume ce reprezinta contravaloarea vinzarilor de actiuni efectuate de fiecare societate intermediara in parte .
Se va dispune anularea ordinelor de tranzactionare actiuni : 341/22.12.1998, 344/23.12.1998, 345/24.12.1998, 347/28.12.1998, 348/29.12.1998, 349/04.01.1999, 354/11.01.1999, 356/12.01.1999 , 365/15.01.1999 - efectuate prin SVM INVEST SA prin WEST BANK SA; 30/08.01.1999, 20/13.01.1999, 24/14.01.1999, 25/14.01.1999, 29/15.01.1999, 28/15.01.1999, 37/19.01.1999, 39/20.01.1999, 40/

Sursa: Portal.just.ro