REGULAMENT nr. 305/2006

----- Notă

*) Aprobat prin Ordinul nr. 993 din 07 iulie 2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 697, din 15 august 2006.

CONSILIUL UNIUNII EUROPENE, având în vedere Tratatul de instituire a Comunității Europene, în special articolele 60, 301 și 308, având în vedere Pozitia Comuna 2005/888/PESC din 12 decembrie 2005 privind masurile restrictive specifice împotriva persoanelor suspectate de implicare în asasinarea fostului Prim Ministru libanez Rafiq Hariri*1), având în vedere propunerea Comisiei, având în vedere avizul Parlamentului European*2) intrucat,

(1) În data de 31 octombrie 2005, Consiliul de Securitatea al Natiunilor Unite a adoptat Rezolutia 1636 (2005) care noteaza concluzia raportului Comisiei Internationale de Investigatie cu privire la atacul terorist din Beirut, Liban din 14 februarie 2005, în care au murit 23 de persoane, printre care și fostul Premier libanez Rafiq Hariri și în care au fost ranite zeci de persoane.

(2) Consiliul de Securitate a notat cu ingrijorare concluzia Comisiei Internationale de Investigatie conform careia exista dovezi convergente ce duc la implicarea unor oficiali libanezi și sirieni în acest act terorist și, conform Capitolului VII din Carta Natiunilor Unite, a decis ca etapa de asistența în investigarea acestei crime, fără a aduce atingere hotărârii judecătorești finale cu privire la inocenta sau vinovatia nici unei persoane, sa impuna anumite măsuri împotriva tuturor persoanelor suspecte de implicare în planificarea, finantarea, organizarea sau comiterea acestui act terorist.

(3) Pozitia Comuna 2005/888/PESC prevede implementarea masurilor dispuse conform RCSNU 1636 (2005), în special măsura inghetarii fondurilor și a resurselor economice a persoanelor înregistrate de către Comitetul pentru Sancțiuni a Consiliului de Securitate instituita conform alin. 3 lit. b din RCSNU 1636 (2005) ca fiind suspectate de implicare în planificarea, finantarea, organizarea sau comiterea asasinarii fostului Premier libanez Rafiq Hariri și a altor persoane în data de 14 februarie 2005.

(4) Aceste măsuri se afla sub incidența prevederilor Tratatului și, prin urmare, pentru a se asigura aplicarea lor uniforma de către agentii economici din toate statele membre, legislatia comunitara trebuie să implementeze aceste măsuri în ceea ce priveste Comunitatea.

(5) Din motive de celeritate, Comisia are autoritatea de a modifica Anexa la prezentul Regulament, în baza notificarilor sau informațiilor date de către Comitetul relevanta pentru Sancțiuni și de către statele membre, după caz.

(6) Statele membre stabilesc normele cu privire la sanctiunile care urmeaza să fie impuse în cazul în care se încalcă dispozitiile prezentului regulament. Aceste sancțiuni trebuie să fie eficiente, proportionale și de natura sa descurajeze astfel de încălcări.

(7) Pentru a se asigura eficienta masurilor prevăzute de acest Regulament, Regulamentul va intra în vigoare în ziua publicarii sale.

------ *1) JO L 327, 14.12.2005, p. 26. *2) Nepublicat inca în Jurnalul Oficial. ADOPTA PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

În sensul prezentului Regulament, se vor aplica urmatoarele definitii: 1. "Comitetul pentru Sancțiuni" reprezinta Comitetul Consiliului de Securitate al Natiunilor Unite, care a fost instituit în conformitate cu alin. 3 lit. b din RCSNU 1636 (2005); 2. "fonduri" reprezinta active financiare și beneficii de orice tip, incluzând, dar nefiind limitate la: (a) numerar, cecuri, creante în numerar, trate, ordine de plată și alte instrumente de plată; (b) depozite la institutii financiare sau în alte unități, solduri de cont, debite și titluri de credit; (c) titluri de valoare tranzactionate în mod public și privat și instrumente de debit, incluzând acțiuni, certificate reprezentand titluri de valoare, obligațiuni, bilete la ordin, warante, acte constitutive de gaj, contracte pe instrumente derivate; (d) dobanzi, dividende sau alte venituri din sau valori obtinute din sau generate de active; (e) credite, drepturi la compensare, garantii, garantii de buna execuție și alte angajamente financiare; (f) scrisori de credit, conosamente, contracte de vanzare; (g) documente care atesta o participare la fonduri sau resurse financiare; 3. "inghetarea fondurilor" reprezinta impiedicarea oricăror miscari, transferuri, modificari, utilizari sau tranzactionari ale fondurilor în orice mod care ar duce la orice modificare a volumului, valorii, localizarii, proprietății, posesiei, caracterului, destinatiei acestora sau la orice alta modificare care ar permite utilizarea acestor fonduri, inclusiv administrarea portofoliului; 4. "resurse economice" reprezinta active de orice fel, tangibile sau intangibile, mobile sau imobile, care nu reprezinta fonduri dar care pot fi utilizate pentru obtinerea de fonduri, bunuri sau servicii; 5. "inghetarea resurselor economice" reprezinta impiedicarea utilizarii acestora pentru a obtine fonduri, bunuri sau servicii în orice mod, inclusiv, dar fără a se limita la vanzarea, angajarea sau ipotecarea acestora. 6. "teritoriul Comunității" reprezinta teritoriile statelor membre pentru care se aplică Tratatul, în condițiile stabilite în Tratat.

Articolul 2

1. Toate fondurile și resursele economice care apartin, sunt deținute sau controlate de către persoanele fizice sau juridice, entitatile sau organismele enumerate în Anexa I vor fi inghetate. 2. Nici un fel de fonduri sau resurse economice nu vor fi puse, direct sau indirect, la dispoziția sau în beneficiul persoanelor fizice sau juridice, entitatilor sau organismelor enumerate în Anexa I. 3. Participarea, cu buna stiinta și intentionat, în activități al caror obiect sau efect este, în mod direct sau indirect, sustragerea de la masurile menționate în paragrafele 1 și 2, va fi interzisa.

Articolul 3

1. Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente din statele membre, asa cum sunt enumerate în Anexa II, pot autoriza eliberarea anumitor fonduri sau resurse economice blocate sau punerea la dispoziție a unor astfel de fonduri sau resurse economice, în condițiile considerate necesare, după ce s-a stabilit în prealabil ca fondurile sau resursele economice respective reprezinta: (a) necesarul cheltuielilor de baza, inclusiv plata produselor alimentare, chirie sau ipoteca, medicamente și tratament medical, impozite, prime de asigurare și cheltuieli pentru utilitatile publice; (b) cheltuieli intentionate exclusiv pentru plata unor tarife rezonabile pentru servicii și pentru rambursarea cheltuielilor aparute în raport cu furnizarea de servicii juridice; (c) cheltuieli intentionate exclusiv pentru plata tarifelor sau comisioanelor aferente detinerii sau mentinerii fondurilor sau resurselor economice blocate. cu condiția ca statele membre în cauza sa notifice aceste decizii către Comitetul pentru Sancțiuni, iar Comitetul sa aprobe o astfel de notificare. 2. Autoritățile competente relevante vor informa autoritățile competente din celelalte state membre și Comisia cu privire la orice autorizare acordată conform aliniatului 1. 3.

Articolul 2 alin. 2 nu se va aplica suplimentar conturilor inghetate care produc dobanzi și nici cu privire la alte castiguri rezultate în urma detinerii acestor conturi cu condiția ca dobanzile și câștigurile respective să fie inghetate conform articolului 2 alin. 1.

Articolul 4

Conform dispozițiilor articolului 2 alin. 2, nu va fi împiedicată creditarea conturilor inghetate de către institutii financiare care primesc fonduri transferate de către terti în contul unei persoane, entitate sau organism, asa cum sunt enumerate în lista, cu condiția ca creditarea unor astfel de conturi să fie, de asemenea, inghetata conform articolului 2 alin. 1. Institutia financiară va informa autoritățile competente cu privire la astfel de tranzactii fără intarziere.

Articolul 5

1. Fără a aduce atingere normelor aplicabile cu privire la raportare, confidentialitate și secretul profesional, precum și a normelor prevăzute în articolul 284 din Tratat, persoanele fizice sau juridice, entitatile și organismele vor: (a) furniza imediat orice informații care ar facilita respectarea prezentului regulament, cum ar fi conturi și sume inghetate în conformitate cu articolul 2, către autoritățile competente enumerate în Anexa II, în locul de rezidenta sau acolo unde sunt acestea localizate, și vor transmite astfel de informații Comisiei direct sau prin autoritățile competente; (b) coopera cu autoritățile competente enumerate în Anexa H pentru verificarea acestor informații. 2. Orice informatie suplimentara primita direct de către Comisie va fi pusa la dispoziția autorităților competente din statelor membre în cauza. 3. Orice informatie furnizata sau primita în conformitate cu acest articol va fi utilizata în scopul în care a fost furnizata sau primita. Se considera ca un astfel de scop include cooperarea cu orice ancheta internationala referitoare la activele sau tranzactiile financiare ale persoanelor fizice sau juridice, organismelor și entitatilor enumerate în Anexa I.

Articolul 6

Blocarea fondurilor și a resurselor economice sau refuzul de a pune la dispoziție fonduri sau resurse economice, desfășurat cu buna credinta în baza faptului ca aceasta actiune este în conformitate cu prezentul Regulament, nu va da nastere la nici o raspundere de nici un fel din partea persoanei fizice sau juridice sau entitatii sau organismului care o implementeaza, sau a directorilor sau angajatilor acesteia, cu excepția cazului în care se dovedeste ca fondurile și resursele economice au fost blocate ca urmare a neglijentei.

Articolul 7

Comisia și statele membre se vor informa imediat reciproc cu privire la masurile luate în baza prezentului Regulament și își vor pune la dispoziție orice alte informații relevante care se afla la dispoziția lor în legătură cu prezentul Regulament, în particular informații cu privire la incalcarea și problemele legate de aplicarea sa și decizii emise de instante naționale.

Articolul 8

1. Comisia are autoritatea de a: (a) modifica Anexa I, luand în considerare deciziile luate de către Comitetul pentru Sancțiuni, și (b) modifica Anexa II pe baza informațiilor furnizate de statele membre. 2. Fără a aduce atingere drepturilor și obligațiilor statelor membre conform Cartei Natiunilor Unite, Comisia va menține toate legaturile necesare cu Comitetul pentru Sancțiuni în scopul implementarii eficiente a prezentului Regulament.

Articolul 9

Statele membre stabilesc normele cu privire la sanctiunile care urmeaza să fie impuse în cazul în care se încalcă dispozitiile prezentului regulament și vor lua toate masurile necesare pentru a asigura aplicarea acestor dispozitii. Aceste sancțiuni trebuie să fie eficiente, proportionale și de natura sa descurajeze astfel de încălcări. Statele membre vor notifica Comisia cu privire la aceste norme fără intarziere după intrarea în vigoare a prezentului Regulament și de asemenea vor comunică orice modificare adusa normelor în cauza.

Articolul 10

Prezentul Regulament se va aplica: (a) pe teritoriul Comunității, inclusiv în spatiul aerian comunitar; (b) la bordul oricărui aparat de zbor sau al oricărui vas aflat sub jurisdictia unui stat membru; (c) oricarei persoane de pe teritoriul sau din afara teritoriului Comunității care este cetatean al unui stat membru; (d) oricarei persoane juridice, entitate sau organism care este înregistrat sau înființat în conformitate cu legea unui stat membru; (e) oricarei persoane juridice, entitate sau organism care își desfășoară activitatea total sau parțial în cadrul Comunității.

Articolul 11 — Acest Regulament va intra în vigoare la data publicarii sale în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Acest Regulament este obligatoriu în totalitatea lui și va fi aplicat direct în toate statele membre. Adoptat la Bruxelles, 21 februarie 2006. Pentru Consiliu Presedinte K. GASTINGER

Anexa I

Lista persoanelor fizice și juridice, entitatilor și organismelor la care se face referire în articolul 2 (Anexa va fi completata după ce persoanele și entitatile au fost înregistrate de către Comisia instituita în conformitate cu alin. 3 lit. b din Rezolutia Consiliului de Securitate al Natiunilor Unite 1636 (2005))

Anexa II

Lista autorităților competente la care se face referire în articolele 3, 4 și 5 BELGIA Federale Overheidsdienst Financien Thesaurie Kunstlaan 30 B-1040 Brussel Fax: (32-2) 233 74 65 E-mail: Quesfinvragen.tf@minfin.fed.be Service Public Federal des Finances Tresorerie 30 Avenue des Arts B-1040 Bruxelles Fax: 00 32 2 233 74 65 E-mail: Quesfinvragen.tf@minfin.fed.be CEHIA Ministerstvo financi Financni analyticky utvar P. O. BOX 675 Jindrisska 14 111 21 Praha 1 Tel.:

420 2 5704 4501 Fax:

420 2 5704 4502 Ministerstvo zahranicnich veci Odbor spolecne zahranicni a bezpecnostni politiky EU Loretanske nam. 5 118 00 Praha 1 Tel.:

420 2 2418 2987 Fax:

420 2 2418 4080 DANEMARCA Erhvervs- og Byggestyrelsen Langelinie Alle 17 DK-2100 Kobenhavn K Tlf.: (45) 35 46 62 81 Fax: (45) 35 46 62 03 Udenrigsministeriet Asiatisk Plads 2 DK-1448 Kobenhavn K Tlf.: (45) 33 92 00 00 Fax: (45) 32 54 05 33 Justitsministeriet Slothotmsgade 10 DK-1216 Kobenhavn K Tlf.: (45) 33 92 33 40 Fax: (45) 33 93 35 10 GERMANIA Cu privire la fonduri: Deutsche Bundesbank Servicezentrum Finanzsanktionen Postfach D-80281 Munchen Tel.: (49) 89 28 89 3800 Fax: (49) 69 709097 3800 Cu privire la resurse economice: - pentru informații conform Art. 5: Bundesministerium fur Wirtschaft und Technologie Referat V B 2 Scharnhorststr. 34-37 D-10115 Berlin Tel.: 01888-615-9 Fax: 01888-615-5358 Email: BUERO-VB2@bmwi.bund.de - pentru acordarea de excepții conform Art. 3: Bundesamt fur Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) Frankfurter Strasse 29-35 D-65760 Eschborn Tel.: (49) 6196 908-0 Fax: (49) 6196 908-800 ESTONIA Eesti Valisministeerium Islandi valjak 1 15049 Tallinn Tel.:

372 6317 100 Faks:

372 6317 199 Finantsinspektsioon Sakala 4 15030 Tallinn Tel.:

372 6680 500 Faks:

372 6680 501 GRECIA A. Inghetarea fondurilor Ministry of Economy and Finance General Directory of Economic Policy Address: 5 Nikis Str. 10 563 Athens - Greece Tel.:

30 210 3332786 Fax:

30 210 3332810 Text limba greaca B. Restrictii de Import-Export Ministry of Economy and Finance Genera] Directorate for Policy Planning and Management Address: Kornarou Str. 1 10 563 Athens Tel.:

30 210 3286401-3 Fax:

30 210 3286404 Text limba greaca SPANIA Direccion General del Tesoro y Politica Financiera Subdireccion General de Inspeccion y Control de Movimientos de Capitales Ministerio de Economia Paseo del Prado, 6 E-28014 Madrid Tel.: (34) 912 09 95 11 Direccion General de Comercio e Inversiones Subdireccion General de inversiones Exteriores Ministerio de Industria, Comercio y Turismo Paseo de la Castellana, 162 E-28046 Madrid Tel.: (34) 913 49 39 83 FRANTA Ministere de l'economie, des finances et de l'industrie Direction generale du Tresor et de la politique economique Service des affaires multilaterales et du developpement Sous-direction Politique commerciale et investissements Service Services, Investissements et Propriete intellectuelle 139, rue de Bercy 75572 Paris Cedex 12 Tel: (33) 1 44 87 72 85 Telecopieur: (33) 1 53 18 96 55 Ministere des affaires etrangeres Direction generale des affaires politiques et de securite Service de la politique etrangere et de securite commune 37, Quai d'Orsay 75007 Paris Tel.: (33) 1 43 17 45 16 Telecopieur: (33) 1 43 17 45 84 IRLANDA United Nations Section Department of Foreign Affairs Iveagh House 79-80 Saint Stephen's Green Dublin 2 Tel.:

353 1 478 0822 Fax:

353 1 408 2165 Central Bank and Financial Services Authority of Ireland Financial Markets Department Dame Street Dublin 2 Tel.:

353 1 671 6666 Fax:

353 1 679 8882 ITALIA Ministero degli Affari Esteri Piazzale della Farnestna, 1 I-00194 Roma D. G.M.M. - Ufficio II Tel.: (39) 06 3691 2296 Fax: (39) 06 3691 3567 Ministero dell'Economia e delle Finanze Dipartimento del Tesoro Comitato di Sicurezza Finanziaria Via XX Settembre, 97 I-00187 Roma Tel.: (39) 06 4761 3942 Fax: (39) 06 4761 3032 CIPRU Ministry of Commerce, Industry and Tourism 6 Andrea Araouzou 1421 Nicosia Tel:

357 22 86 71 00 Fax:

357 22 31 60 71 Central Bank of Cyprus 80 Kennedy Avenue 1076 Nicosia Tel:

357 22 71 41 00 Fax:

357 22 37 81 53 Ministry of Finance (Department of Customs) M. Karaoli 1096 Nicosia Tel:

357 22 60 11 06 Fax:

357 22 60 27 41/47 LETONIA Latvijas Republikas Prokuratura Noziedzigi iegutu lidzeklu legalizacijas noversanas dienests Kalpaka bulvaris 6 Riga, LV-1801 Tel.: (371) 70144431 Fax: (371) 7044804 Latvijas Republikas Arlietu ministrija Brivibas bulvaris 36 Riga, LV-1395 Tel.: (371) 7016201 Fax: (371) 7828121 LITUANIA Saugumo politikos departamentas Lietuvos Respublikos uzsienio reikalu ministerija J. Tumo-Vaizganto 2 LT-01511 Vilnius Lithuania Tel.

370 5 236 25 16 Fax.

370 5 231 30 90 LUXEMBURG Ministere des Affaires etrangeres et de l'Immigration Direction des Relations economiques internationales 5, rue Notre-Dame L-2240 Luxembourg Tel.: (352) 478 2346 Fax: (352) 22 20 48 Ministere des Finances 3, rue de la Congregation L-1352 Luxembourg Tel.: (352) 478 2712 Fax: (352) 47 52 41 UNGARIA Hungarian Național Police Headquarters Teve u. 4-6. H-1139 Budapest Hungary Tel./fax:

36-1-443-5554 Orszagos Rendorfokapitanysag 1139 Budapest, Teve u. 4-6. Magyarorszag Tel./fax:

36-1-443-5554 Ministry of Finance Jozsef nador ter. 2-4. H-1051 Budapest Hungary Postbox: 1139 Pf.: 481 Tel.:

36-1-318-2066,

36-1-327-2100 Fax:

36-1-318-2570,

36-1-327-2749 Penzugyminiszterium 1051 Budapest, Jozsef nador ter. 2-4. Magyarorszag Postafiok: 1139 Pf.: 481 Tel.:

36-1-318-2066,

36-1-327-2100 Fax:

36-1-318-2570,

36-1-327-2749 MALTA Bord ta' Sorveljanza dwar is-Sanzjonijiet Ministeru ta' l-Affarijiet Barranin Palazzo Parisio Triq îl-Merkanti Valletta CMR 02 Tel.:

356 21 24 28 53 Fax:

356 21 25 15 20 TARILE DE JOS De Minister van Financien Direcție Financiele Markten/Afdeling Integriteit Postbus 20201 NL-2500 EE Den Haag Tel.: (31-70) 342 89 97 Fax: (31-70) 342 79 84 AUSTRIA A. Inghetarea activelor financiare Osterreichische Naționalbank (Austrian Național Bank) Otto-Wagner-Platz 3 A-1090 Wien Tel.:

43-1) 404 20-0 Fax:

43-1) 404 20-7399 B. Restrictii de Import-Export și alte restrictii Bundesministerium fur Wirtschaft und Arbeit (Federal Ministry of Economics and Labour) Abteilung C2/2 (Ausfuhrkontrolle) Stubenring 1 A-1010 Wien Tel.:

43-1) 711 00-0 Fax:

43-1) 711 00-8386 POLONIA Ministerstwo Finansow Generalny Inspektor Informacji Finansowej (GIIF) ul. Swietokrzyska 12 00-916 Warszawa Poland Tel.:

48 22) 694 59 70 Faks:

48 22) 694 54 50 PORTUGALIA Ministerio dos Negocios Estrangeiros Direccao-Geral dos Assuntos Multilaterais Largo do Rilvas P-1350-179 Lisboa Tel.: (351) 21 394 67 02 Fax: (351) 21 394 60 73 Ministerio das Financas Direccao-Geral dos Assuntos Europeus e Relacoes Internacionais Avenida Infante D. Henrique n.o 1, C, 2.o P-1100 Lisboa Tel.: (351) 21 882 3390/8 Fax: (351) 21 882 3399 SLOVENIA Ministry of Foreign Affairs Presernova 25 ȘI-1000 Ljubljana Tel.: 00386 1 478 2000 Faks: 00386 1 478 2341 Ministry of the Economy Kotnikova 5 ȘI-1000 Ljubljana Tel.: 00386 1 478 3311 Faks: 00386 1 433 1031 Ministry of Defence Kardeljeva pl. 25 ȘI-1000 Ljubljana Tel.: 00386 1 471 2211 Faks: 00386 1 431 8164 SLOVACIA Ministerstvo financii Slovenskej republiky Stefanovicova 5 P. O. BOX 82 817 82 Bratislava Tel.: 00421 2 5958 1111 Fax: 00421 2 5249 3048 FINLANDA Ulkoasiainministerio/Utrikesministeriet PL/PB 176 FIN-00161 Helsinki/Helsingfors Tel.: (358-9) 16 00 5 Fax: (358-9) 16 05 57 07 SUEDIA

Articolul 3: Forsakringskassan SV-103 51 Stockholm Tfn:

46 (0) 8 786 90 00 Fax:

46 (0) 8 411 27 89 Articolele 4 și 5: Finansinspektionen Box 6750 SV-113 85 Stockholm Tfn:

46 (0) 8 787 80 00 Fax:

46 (0) 8 24 13 35 REGATUL UNIT HM Treasury Financial Systems and International Standards 1, Horse Guards Road London SW1A 2HQ United Kingdom Tel.:

44 (0) 20 7270 4901 Fax:

44 (0) 20 7270 5430 Bank of England Financial Sanctions Unit Threadneedle Street London EC2R 8AH United Kingdom Tel.:

44 (0) 20 7601 4768 Fax:

44 (0) 20 7601 4309 COMUNITATEA EUROPEANA Comisia Comunitatilor Europene Directoratul General pentru Relatii Externe Directoratul de Politica Externa și de Securitate Comuna (PESC) și Politica de Securitate și Aparare Europeana (PSAE): Coordonarea și Contribuția Comisiei Aspecte juridice și instituționale, Acțiuni comune PESC, Sancțiuni, Procesul Kimberley CHAR 12/163 B-1049 Bruxelles/Brussel Tel.: (32-2) 295 55 85/299 11 76 Fax: (32-2) 296 75 63 E-mail: relex-sanctions@cec.eu.int