REGULAMENT nr. 2/1997

Articolul 1

Regulamentul nr. 3/1996 privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare, aprobat prin Ordinul președintelui Comisia Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15 din 12 iunie 1996, se modifica și se completează după cum urmează: 1. La articolul 10 se modifica litera k) și se introduc literele l) și m), care vor avea următorul cuprins: "k) acțiunile Societății Naționale de Compensare, Decontare și Depozitare pentru Valori Mobiliare și ale registrelor independente ale acționarilor;

l) valori mobiliare pentru care oferta publică este în derulare, pe durata prevăzută în prospectul de emisiune aprobat de C.N.V.M.;

m) alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie."

2. La articolul 11 se modifica litera k) și se introduc literele l) și m), care vor avea următorul cuprins: "k) prețul de achiziție al acționarilor Societății Naționale de Compensare, Decontare și Depozitare pentru Valori Mobiliare și ale registrelor independente ale acționarilor, 30%;

l) prețul de oferta publică a valorilor mobiliare pentru care oferta publică este în derulare, 30%; din suma obținută se scade marja de intermediere în cazul plasamentului garantat;

m) alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie - coeficienții de risc care vor fi determinati de către C.N.V.M."

3. Articolul 15 punctul 3 va avea următorul cuprins: "3. să fie promovat Testul de verificare a cunoștințelor de baza în domeniul valorilor mobiliare, organizat de Institutul Roman de Valori Mobiliare, și sa participe la pregătirea continua în forma și structurile de pregătire și testare recunoscute de C.N.V.M." 4.

Articolul 59 paragraful (1) va avea următorul cuprins: "Art. 59. - (1) Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării lui în Monitorul Oficial al României." 5.

Articolul 59 paragraful (2) alineatul 2 va avea următorul cuprins: "În cazul societăților de valori mobiliare care îndeplinesc funcția de formatori de piața, acestea vor trebui sa mențină un nivel al capitalului minim subscris și integral vărsat de 100.000.000 lei și un nivel al capitalului net de 40.000.000 lei până la data expirării perioadei prevăzute în alineatul anterior, când prevederile art. 6 și 12 vor deveni aplicabile."

Articolul 2

Societățile de valori mobiliare până la această dată sunt și rămân legal autorizate și vor avea la dispoziție 3 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament pentru a atinge nivelurile de capital social minim subscris și integral vărsat și de capital net prevăzute în Regulamentul nr. 3/1996 privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare.

Articolul 3

Agenții de valori mobiliare autorizați până la această dată vor avea la dispoziție un an de la intrarea în vigoare a prezentului regulament pentru a promova Testul de verificare a cunoștințelor de baza în domeniul valorilor mobiliare, organizat de Institutul Roman de Valori Mobiliare. Agenții de valori mobiliare vor participa la pregătirea continua în forma și structurile de testare recunoscute de C.N.V.M.

Articolul 4

Prezentul regulament intră în vigoare la data semnării ordinului de către președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.