INSTRUCȚIUNI nr. 11

Articolul 1

Pentru fiecare valoare mobiliară, societățile de valori mobiliare și agenții custode vor raporta societăților de registru independent privat corespunzător lista clienților pentru care dețin valori mobiliare în contul lor la depozitar. Raportarea listei clienților se va efectua astfel:

a) pentru o anumită valoare mobiliară, în termen de 3 zile lucrătoare de la data înregistrării cererii societății de registru independent privat în fisierul cererilor de raportare, aflat pe serverul societății de registru independent privat;

b) pentru toate valorile mobiliare, în termen de 3 zile lucrătoare de la datele de 31 martie, 30 iunie, 30 septembrie și 31 decembrie.

Articolul 2

Încălcarea prezentelor instrucțiuni privind obligația raportarii constituie contravenție. La sesizarea justificată a unei societăți de registru independent privat, pentru nerespectarea obligației de raportare de către una dintre societățile mai sus amintite, Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate aplica oricare dintre următoarele sancțiuni contravenționale: - avertisment publicat; - amenda reprezentind între 0,1 și 1% din capitalul subscris și vărsat al acestora, pentru fiecare zi de întârziere; - suspendarea autorizației de funcționare pe o perioadă de 5-90 de zile; - retragerea definitivă a autorizației de funcționare.

Articolul 3

Societățile de valori mobiliare și agenții custode vor răspunde față de clienții lor pentru orice prejudiciu produs prin nerespectarea obligației de raportare prevăzute la art. 1.

Articolul 4

Prezentele instrucțiuni intră în vigoare la data semnării ordinului. La data intrării în vigoare a prezentelor instrucțiuni, Instrucțiunile nr. 14/1996 privind obligația raportarii la registrele independente a listei clienților ale căror valori mobiliare sunt deținute în cont la depozitar se abroga.