ORDIN nr. 29/2003

În conformitate cu prevederile art. 1, 2, art. 7 alin. (3) și (15) și ale art. 8 din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobată și modificată prin Legea nr. 514/2002, în baza prevederilor art. 185 alin. (2) din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiții financiare și piețele reglementate, aprobată și modificată prin Legea nr. 525/2002, în conformitate cu prevederile art. 95 din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2002 privind autorizarea și funcționarea societăților de servicii de investiții financiare, în baza hotărârii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare din ședința din data de 29 iulie 2003, președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare emite următorul ordin:

Articolul 1

Se aprobă Instrucțiunile nr. 4/2003 de modificare a Instrucțiunilor Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2003 privind autorizarea societăților de valori mobiliare ca societăți de servicii de investiții financiare, prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.

Articolul 2

Instrucțiunile menționate la art. 1 intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Articolul 3 — Secretariatul general și Direcția generală piața de capital - Direcția intermediari vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin. Președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, Gabriela Anghelache

București, 4 august 2003.

Nr. 29.

Anexa

INSTRUCȚIUNILE

Nr. 4/2003

de modificare a Instrucțiunilor Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2003 privind autorizarea societăților de valori mobiliare ca societăți de servicii de investiții financiare

Articolul UNIC

Prezentele instrucțiuni modifica Instrucțiunile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2003 privind autorizarea societăților de valori mobiliare ca societăți de servicii de investiții financiare, aprobate prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2003, publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 178 din 21 martie 2003, după cum urmează: 1. La articolul 8, alineatul (2) va avea următorul cuprins: "(2) Societățile de servicii de investiții financiare au obligația să solicite până la data de 28 noiembrie 2003 reautorizarea agenților de valori mobiliare ca agenți pentru servicii de investiții financiare și autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile titlului II cap. IV, respectiv cap. V din Regulamentul nr. 3/2002." 2. La articolul 9, alineatul (1) va avea următorul cuprins: "Art. 9. - (1) Directorii executivi, agenții pentru servicii de investiții financiare autorizați în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (2) și cel puțin unul dintre membrii consiliului de administrație au obligația ca, până la data de 28 noiembrie 2003, să urmeze cursul de pregătire pe piața de capital, recunoscut de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, și să solicite Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare eliberarea atestatului profesional."