INSTRUCȚIUNI nr. 7/2007

Capitolul 1 – Dispoziții generale

Articolul 1

Prezenta instrucțiune stabilește obligația de raportare a societăților de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.), a operatorilor de piață și a operatorilor de sistem cu privire la investițiile de portofoliu și la instrumentele financiare derivate, prevăzută în Norma Băncii Naționale a României nr. 26/2006 privind raportarea statistică a datelor pentru elaborarea balanței de plăți, denumită în continuare Norma B.N.R. nr. 26/2006.

Articolul 2

(1) Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezenta instrucțiune au semnificațiile prevăzute la art. 2 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004.

(2) În sensul prezentei instrucțiuni, termenii: rezidenți, nerezidenți și investiție de portofoliu au semnificațiile prevăzute în Norma B.N.R. nr. 26/2006.

Capitolul 2 – Entitățile raportoare

Articolul 3

S.S.I.F., operatorii de piață și operatorii de sistem, denumiți în continuare entități raportoare, au obligația de a transmite lunar la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare(C.N.V.M.) rapoarte privind:

a) operațiunile investitorilor nerezidenți derulate pe piața de capital din România, referitoare la investițiile de portofoliu și la instrumentele financiare derivate;

b) operațiunile investitorilor rezidenți derulate pe piața de capital din România, referitoare la investițiile de portofoliu cu valori mobiliare emise de nerezidenți.

Articolul 4

(1) Termenul de depunere a rapoartelor la C.N.V.M. pentru entitățile raportoare este data de 10 (zece) a lunii curente pentru luna precedentă.

(2) În cazul în care termenul prevăzut la alin. (1) cade într-o zi nelucrătoare, termenul de raportare se prelungește până în prima zi lucrătoare care urmează termenului stabilit.

Articolul 5

S.S.I.F. transmit la C.N.V.M., conform anexei nr. 3, următoarele informații:

a) numărul de investitori nerezidenți intrați în/ieșiți din piață, detaliat după țara de origine a investitorilor și după tipul de investitor (persoană fizică sau alte entități);

b) sumele intrate în/retrase din piață de către investitori nerezidenți, însumate după țara de origine a investitorilor;

c) cumpărările/vânzările efectuate de investitori nerezidenți de valori mobiliare emise de rezidenți, care vor fi însumate după țara de origine a investitorilor și după sectoarele de activitate ale emitenților rezidenți de valori mobiliare;

d) cumpărările/vânzările efectuate de investitori rezidenți de valori mobiliare emise de nerezidenți, care vor fi însumate după țara de origine a emitenților valorilor mobiliare și după sectoarele de activitate ale investitorilor;

e) câștigurile sau pierderile investitorilor nerezidenți, înregistrate la scadența instrumentelor financiare derivate emise de rezidenți, însumate după țara de origine a investitorilor.

Articolul 6

Operatorii de piață și operatorii de sistem transmit C.N.V.M. informațiile privind vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare, cu prețuri exprimate în lei (acțiuni, obligațiuni) agregate pe fiecare S.S.I.F., conform anexei nr. 4.

Capitolul 3 – Forma de prezentare a rapoartelor

Articolul 7

Entitățile raportoare întocmesc rapoartele în mediul de lucru Excel, potrivit modelelor cuprinse în anexele la prezenta instrucțiune. După prelucrare, conținutul fișierelor tip.xls se listează pe hârtie, documentele obținute se semnează de reprezentantul legal al entității raportoare, se aplică ștampila acesteia și se trimit la C.N.V.M. prin fax, poștă sau curier. Fișierele tip.xls se trimit și în format electronic la C.N.V.M., ca atașament al unui e-mail, la o adresă alocată de Direcția tehnologia informației din cadrul C.N.V.M.

Articolul 8

C.N.V.M. publică pe site-ul propriu modelele rapoartelor în format Excel, precum și instrucțiunile de completare a acestora. Entitățile raportoare au obligația să descarce aceste modele și să se conformeze instrucțiunilor de completare a datelor în formatul propus și convențiilor de compunere a numelor fișierelor tip.xls, în vederea prelucrării lor automate.

Capitolul 4 – Sancțiuni

Articolul 9

(1) Nerespectarea prevederilor prezentei instrucțiuni constituie contravenție și se sancționează conform dispozițiilor titlului X al Legii nr. 297/2004.

(2) În funcție de gravitatea faptei săvârșite, sancțiunile pot fi următoarele:

a) avertisment;

b) amendă între:

(i) 0,5% și 0,7% din capitalul social vărsat, pentru persoanele juridice; îi) 500 lei și 5.000 lei, pentru persoanele fizice.

(3) Furnizarea de informații false intră sub incidența prevederilor legale în vigoare.

(4) Termenul de contestație la C.N.V.M. este de 30 de zile de la data intrării în vigoare a actului individual de sancționare. Contestația nu suspendă executarea sancțiunii.

Capitolul 5 – Dispoziții finale

Articolul 10

(1) Anexele nr. 1-4 fac parte integrantă din prezenta instrucțiune, iar forma și conținutul acestora pot fi modificate de C.N.V.M. prin decizie.

(2) Prezenta instrucțiune intră în vigoare la data publicării sale și a ordinului de aprobare a acesteia în Monitorul Oficial al României, Partea I.

(3) La data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni se abrogă Instrucțiunea Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 10/2004 privind operațiunile nerezidenților pe piața de capital din România, aprobată prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 57/2004, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.109 din 26 noiembrie 2004.

Anexa 1 ------- la instrucțiune ---------------- PRECIZĂRI privind conținutul rubricii subiect din e-mail-ul transmis la C.N.V.M. și convențiile de compunere a numelor fișierelor tip.xls atașate

a) Conținutul rubricii subiect din e-mailul transmis de entitatea raportoare la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare:

[Nume entitate raportoare] Investiții de portofoliu [Luna] [Anul] [Codul raportării]

b) Numele fișierelor tip.xls atașate la e-mail-ul transmis la C.N.V.M.

b1) Pentru S.S.I.F.: [Codul raportării]-[Identificator S.S.I.F.]- [Luna]-[Anul].xls b2) Pentru operatorii de piață și operatorii de sistem: [Codul raportării]-[Identificator loc tranzacționare]-[Luna]- [Anul].xls, unde parantezele și numele dintre paranteze vor fi înlocuite cu: [Nume entitate raportoare]

=

Numele în clar al entității care raportează

Investiții străine

=

Textul: Investiții străine

[Luna]

=

Expresia numerică a lunii pentru care se face

raportarea. Pentru lunile de la 1 la 9 se

completează cu zero în față. Exemplu: 01, 09, 12

[Anul]

=

Ultimele două cifre ale anului pentru care se

face raportarea: Exemplu: 07 pentru 2007,

09 pentru 2009, 12 pentru 2012

PC

Persoana de contact pentru raportare

PN

Tranzacții ale investitorilor nerezidenți de

cumpărare/vânzare de acțiuni, obligațiuni

emise de rezidenți

PR

Tranzacții ale investitorilor rezidenți de

cumpărare/vânzare de acțiuni, obligațiuni

emise de nerezidenți

[Codul raportării]

=

DN

Rezultate tranzacții ale investitorilor

nerezidenți cu instrumente financiare derivate

tranzacționate pe piața din România

A

Tranzacții cu acțiuni pe S.S.I.F.

O

Tranzacții cu obligațiuni pe S.S.I.F.

D

Tranzacții cu instrumente financiare derivate

Fișierele PC, PN, PR și DN sunt trimise de

S.S.I.F.

Fișierele PC, A, O și D sunt trimise de

operatorii de piață și de operatorii de sistem

[Identificator S.S.I.F]

=

Identificatorul S.S.I.F. conform standardului

ISO 9362 (codul BIC)

[Identificator loc de

tranzacționare]

=

Identificatorul locului de tranzacționare:

- pentru piețele reglementate și sistemele

alternative de tranzacționare: conform

standardului ISO 10383 (cod MIC);

- pentru operatorii independenței: ȘI:

- pentru tranzacțiile efectuate în afara

pieței: XOFF.

Anexa 2 ------- la instrucțiune --------------- DETALII PRIVIND FORMA FIȘIERELOR Codul țării va fi completat conform ISO 3166.1. Codul clasei va fi completat conform nomenclatorului CAEN*) emis de Oficiul Național al Registrului Comerțului ─────────

Notă

*) În cazul investițiilor de portofoliu emise de rezidenți, clasa CAEN se referă la sectorul emitentului, iar în cazul emisiunii nerezidenților, se referă la sectorul deținătorului.

Fișierul PC Conține tabelele: #ID Tabelul pentru identificarea persoanei de contact Fișierul PN Conține tabelele: #RLISPN01 Investitori nerezidenți #RLISPN02 Rulaje sume ale investitorilor nerezidenți #RLISPN03 Tranzacții de cumpărare ale investitorilor nerezidenți cu acțiuni emise de rezidenți #RLISPN04 Tranzacții de vânzare ale investitorilor nerezidenți cu acțiuni emise de rezidenți #RLISPN05 Tranzacții de cumpărare ale investitorilor nerezidenți cu obligațiuni emise de rezidenți #RLISPN06 Tranzacții de vânzare ale investitorilor nerezidenți cu obligațiuni emise de rezidenți Fișierul PR Conține tabelele: #RLISPR11 Investitori rezidenți #RLISPR12 Tranzacții ale investitorilor rezidenți cu acțiuni emise de nerezidenți #RLISPR13 Tranzacții ale investitorilor rezidenți cu obligațiuni emise de nerezidenți Fișierul DN Conține tabelele: #RLISDN21 Investitori nerezidenți #RLISDN22 Rulaje sume ale investitorilor nerezidenți #RLISDN23 Tranzacții cu instrumente financiare derivate, efectuate de investitori nerezidenți Fișierul A Conține tabelele: #RLISA31 Operațiuni cu acțiuni emise de rezidenți, efectuate de investitori nerezidenți pe conturi individuale #RLISA32 Operațiuni cu acțiuni emise de rezidenți, efectuate de investitori nerezidenți pe conturi globale #RLISA33 Operațiuni cu acțiuni emise de nerezidenți, efectuate de investitori rezidenți Fișierul O Conține tabelele: #RLISO41 Operațiuni cu obligațiuni emise de rezidenți, efectuate de investitori nerezidenți pe conturi individuale #RLISO42 Operațiuni cu obligațiuni emise de rezidenți, efectuate de nerezidenți pe conturi globale #RLISO43 Operațiuni cu obligațiuni emise de nerezidenți, efectuate de investitori rezidenți Fișierul D Conține tabelele: #RLISD51 Operațiuni cu instrumente financiare derivate efectuate de investitori nerezidenți Pentru fiecare fișier toate tabelele cuprinse în acestea sunt obligatorii. Fișierele vor fi publicate pe site-ul C.N.V.M.

Anexa 3 ------- la instrucțiune --------------- FORMA fișierelor.xls ce se transmit de S.S.I.F.

Forma fișierului PC

@2007 CNVM by DTI

Către

Raportări în luna: [LL].[AAAA] Comisia Națională a Valorilor Mobiliare

[Denumire S.S.I.F./operator] Direcția tehnologia informației

@ID

Anexa 4 ------- la instrucțiune --------------- Forma fișierului A

Tranzacții cu acțiuni în luna: [LL].[AAAA] [denumire operator] #RLISA31 Operațiuni cu acțiuni emise de rezidenți, efectuate de investitori

nerezidenți pe conturi individuale ┌────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────┬───────────────┐ │ Identificator S.S.I.F. │

Denumire S.S.I.F. │ Cumpărări │ Vânzări │ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ └────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────┴───────────────┘ #RLISA32 Operațiuni cu acțiuni emise de rezidenți, efectuate de investitori

nerezidenți pe conturi globale ┌────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────┬───────────────┐ │ Identificator S.S.I.F. │

Denumire S.S.I.F. │ Cumpărări │ Vânzări │ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ └────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────┴───────────────┘ #RLISA33 Operațiuni cu acțiuni emise de nerezidenți, efectuate de

investitori rezidenți ┌────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────┬───────────────┐ │ Identificator S.S.I.F. │

Denumire S.S.I.F. │ Cumpărări │ Vânzări │ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ └────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────┴───────────────┘

Forma fișierului O

Tranzacții cu obligațiuni în luna: [LL].[AAAA] [denumire operator] #RLISO41 Operațiuni cu obligațiuni emise de rezidenți, efectuate de

investitori nerezidenți pe conturi individuale ┌────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────┬───────────────┐ │ Identificator S.S.I.F. │

Denumire S.S.I.F. │ Cumpărări │ Vânzări │ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ └────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────┴───────────────┘ #RLISO42 Operațiuni cu obligațiuni emise de rezidenți, efectuate de

investitori nerezidenți pe conturi globale ┌────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────┬───────────────┐ │ Identificator S.S.I.F. │

Denumire S.S.I.F. │ Cumpărări │ Vânzări │ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ └────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────┴───────────────┘ #RLISO43 Operațiuni cu obligațiuni emise de nerezidenți, efectuate de

investitori rezidenți ┌────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────┬───────────────┐ │ Identificator S.S.I.F. │

Denumire S.S.I.F. │ Cumpărări │ Vânzări │ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ └────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────┴───────────────┘

Forma fișierului D

Tranzacții cu instrumente financiare derivate în luna: [LL].[AAAA] [denumire operator] #RLISD51 Operațiuni cu instrumente financiare derivate, efectuate de

investitori nerezidenți ┌────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────┬───────────────┐ │ Identificator S.S.I.F. │

Denumire S.S.I.F. │ Câștig │ Pierdere │ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ ├────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────┼───────────────┤ └────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────┴───────────────┘