REGULAMENT nr. 9

Articolul UNIC

Regulamentul nr. 12/2010 privind formarea profesională a operatorilor și specialiștilor pentru piața de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 404 din 17 iunie 2010, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează: 1. La articolul 32, alineatele (1), (4), (6) și (12) se modifică și vor avea următorul cuprins: "Art. 32. - (1) Operatorii și specialiștii pentru piața de capital autorizați de CNVM au obligația să urmeze anual cel puțin 20 de ore de formare profesională continuă, începând cu anul următor celui în cursul căruia au fost autorizați.

(4) Programul de formare profesională continuă nu este obligatoriu în anul în care persoanele prevăzute la alin. (1) au susținut un examen pentru dobândirea unei calități pe piața de capital, autorizată de CNVM, în baza certificatului de absolvire emis de un organism de formare profesională.

(6) Programul de formare profesională continuă se poate desfășura în oricare dintre următoarele forme:

a) cursuri în săli de curs;

b) cursuri în sistem online (sistemul e-learning);

c) participarea la acțiuni cu caracter științific și profesional, cu posibilitatea transmiterii în sistem online a acestora.

(12) Prevederile alin. (6) se aplică și în cazul acțiunilor organizate de CNVM."

2. La articolul 34, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 34. - (1) Conducătorii entităților autorizate de CNVM au obligația de a urma minimum 20 de ore de formare profesională continuă, cu o periodicitate de 24 de luni, începând cu anul următor celui în cursul căruia au fost autorizați în această calitate." 3. La articolul 35, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 35. - (1) Neparticiparea la programul de formare profesională continuă constituie contravenție și se sancționează potrivit prevederilor art. 49." 4. La articolul 37^1, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 37^1. - (1) Programul de formare profesională se va finaliza cu susținerea unui examen de către absolvenții acestuia, în vederea obținerii unui certificat de formare profesională continuă eliberat de organismul de formare profesională, întocmit conform anexei nr. 3, care face parte integrantă din prezentul regulament." 5. La articolul 44, litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: "b) specialiștii care au o experiență de minimum 5 ani în funcții de conducere la operatorii de piață, operatorii de sistem, depozitarii centrali și casele de compensare." 6. După articolul 44 se introduce un nou articol, articolul 44^1, cu următorul cuprins: "Art. 44^1. - CNVM poate acorda, la cerere, fără absolvirea de cursuri și promovarea de examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenți pentru servicii de investiții financiare, pentru personalul compartimentului de control intern și pentru consultanți de investiții, persoanelor care nu se află în relații de muncă cu CNVM și care fac dovada unor competențe de specialitate de nivel înalt, ca urmare a experienței profesionale, a studiilor de specialitate și/sau a activității didactice în domeniul financiar (experiență profesională de specialitate de minimum 10 ani în instituții financiare, studii de doctorat în domeniul financiar, studii postuniversitare de specialitate recunoscute internațional, activitate didactică universitară în domeniul financiar de minimum 5 ani)." 7.

Articolul 45 se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 45. - În vederea eliberării atestatelor profesionale pentru persoanele prevăzute la art. 43, 44 și 44^1, persoana fizică va depune un dosar ce va cuprinde:

a) cerere pentru eliberarea atestatului profesional;

b) curriculum vitae cu detalierea experienței profesionale;

c) documente prin care face dovada că îndeplinește condițiile prevăzute la art. 43, 44 și 44^1, respectiv o declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, că îndeplinește condițiile prevăzute la aceste articole, după caz;

d) actul de identitate, în copie;

e) dovada achitării în contul CNVM a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform anexei la Regulamentul nr. 7/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu modificările și completările ulterioare, cu excepția persoanelor prevăzute la art. 43 și la art. 44 lit. a)."

________