CIRCULARĂ nr. 5/2003

În temeiul prevederilor art. 11, 12 și 50 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naționale a României, Banca Naționala a României emite prezenta circulara.

Articolul 1

Regulamentul nr. 3/1997 privind efectuarea operațiunilor valutare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 395 din 31 decembrie 1997, cu modificările și completările ulterioare, se modifica și se completează după cum urmează: 1.

Articolul 7 va avea următorul cuprins: "Art. 7. - La solicitarea efectuării unei plati externe, rezidentii au obligația de a proba cu documente, inclusiv autorizația în cazul operațiunilor supuse autorizării Băncii Naționale a României, natura operațiunii în valută și suma transferata. Pentru efectuarea unei plati externe, rezidentii vor completa formularul «DISPOZIȚIE DE PLATA EXTERNA» (DPE) pus la dispoziție de banca prin intermediul căreia urmează a se efectua operațiunea sau prezentat băncii de către ordonatorul plății. Formularul «DISPOZIȚIE DE PLATA EXTERNA», prezentat în anexa, se completează în doua exemplare, dintre care unul pentru banca și celălalt pentru ordonatorul plății. Pentru persoanele fizice rezidente, în situația în care scopul transferului extern nu poate fi probat cu documente, este suficienta completarea pe principiul bunei-credințe a formularului băncii." 2.

Articolul 16 se abroga. 3. Alineatul al doilea al articolului 26 va avea următorul cuprins: "Normele numerotate de la N.R.V. 1 la N.R.V. 7 fac parte integrantă din prezentul regulament."

Articolul 2

La Normele privind funcționarea pieței valutare - N.R.V. 1, la capitolul II litera b) punctele 9 și 12, se elimina textul "(inclusiv formularul DPVE/formularul CDA)".

Articolul 3

La Normele privind modul de autorizare și de raportare a operațiunilor valutare de capital - N.R.V. 3, punctul 8 se abroga.

Articolul 4

Normele privind efectuarea plăților externe pentru importurile de mărfuri, executarea de lucrări și prestările de servicii - N.R.V. 4 se modifica și se completează după cum urmează: 1. Punctul 1.1. va avea următorul cuprins: "1.1. Băncile vor executa ordinele de plată la extern în avans pentru importuri de mărfuri, executări de lucrări și prestări servicii, dispuse prin formularul «DISPOZIȚIE DE PLATA EXTERNA» (DPE) pe bază de documente, respectiv contractul extern sau orice alt document cu astfel de valoare." 2. Punctul 6.1 va avea următorul cuprins: "6.1. Plățile externe pentru importurile de mărfuri pot fi dispuse de către persoane rezidente, îndreptățite să efectueze operațiuni de comerț exterior, prin completarea formularului DPE, prevăzut la art. 7 din regulament, care au calitatea de importatori atestata prin înscrierea la pct. 8 din Declarația vamală de import și sunt titularii facturilor externe în baza cărora efectuează aceste plati. De asemenea, formularul DPE se utilizează și în cazul celorlalte categorii de plati externe și de persoane. În cazul efectuării importurilor prin comisionari, plățile externe pot fi efectuate atât de comisionari, cat și de comitenți pe baza documentelor prevăzute de norme și a contractului de comision." 3. Punctul 6.4 va avea următorul cuprins: "6.4. Băncile vor efectua plățile externe, prevăzute în prezentele norme, pe bază de documente originale. Plățile externe ordonate de clienți pot fi efectuate de către bănci și pe baza datelor transmise prin sistem computerizat (Electronic Banking) sau prin alte modalități de teletransmisie (fax, SWIFT etc.), urmând ca în maximum 5 zile lucrătoare băncile să între în posesia documentelor originale respective. În vederea efectuării plăților externe prin sistem computerizat sau prin alte modalități de teletransmisie, clienții vor transmite în mod obligatoriu informațiile necesare efectuării transferului extern prevăzute în formularul DPE, precum și în documentele de plată. Acceptarea efectuării plăților în aceste condiții se va face doar pentru clienții agreati." 4. Prevederile punctelor 1.2, 1.3, 5.1, 6.2 și 6.3 se abroga.

Articolul 5

Normele privind circuitul formularelor "DISPOZIȚIE DE PLATA VALUTARĂ EXTERNA" (DPVE) și "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV" (CDA) - N.R.V. 8 și Normele privind controlul valutar asupra încasărilor din exporturi și din celelalte operațiuni cu strainatatea - N.R.V. 9 se abroga.

Articolul 6 — Prezenta circulara intră în vigoare la 15 zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I. PREȘEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAȚIE AL BĂNCII NAȚIONALE A ROMÂNIEI,

MUGUR CONSTANTIN ISARESCU

București, 13 februarie 2003.

Nr. 5.

Anexă

DISPOZIȚIE DE PLATĂ EXTERNĂ Se va completa de către bancă

cod/ ref. bancară

1. Ordonator [] Cod unic de înregistrare

Denumire/Nume și prenume ___________________ [] CNP ________________________

Localitate ________________________ Str. ___________________ Nr. ______________

Telefon ___________________ Fax __________________ e-mail _____________________

2. Banca ordonatorului

Denumire ___________________________________________________________

Sucursala/Agenția/

__________________________________ Cod ______________________

3. Suma totală ordonată

_____________________ ______________________________ Valuta _____

(în cifre) (în litere)

din care, plăți pe tipuri de tranzacții:

Nr. crt. Valoarea tranzacției (în cifre) Descrierea tranzacției pentru care se dispune plata Data livrării Nr. din Registrul datoriei externe

*) În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

4. INSTRUCȚIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA

[] spot [] SWIFT/telegrafic [] numerar [] cec [] incasso

[] urgent [] confirmare a instrucțiunii

[] ordin de plată [] acreditiv

telefonice/electronice

nr. _________________

Documente: Plata se ordonă din:

[] contracte _________________________ cont nr. __________________________________ __________________________________

[] facturi _________________________

[] DVI _________________________

[] Anexă conținând lista altor documente necesare efectuării plății Comisioane și speze: [] OUR [] BEN [] SHA

5. Banca beneficiarului 6. Beneficiar

Denumire __________________________ Nr. cont

Denumire/

Adresă __________________________ Nume ___________________________

__________________________

Adresă ___________________________

Țară __________________________

___________________________

Țară ___________________________

7. Țara partenerului din contractul extern Mesaj pentru beneficiar

______________________________________

8. Informațiile completate pe acest formular 9. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA ORDONATORULUI

sunt reale și complete. Dispoziția de plată a fost executată.

Data valutei ________________________

Semnătura ordonatorului ______________________ Referința externă ___________________

Data __________________ Ștampila ordonatorului Data _______________ Semnătura și Ștampila

lucrătorului bancar

Instrucțiuni pentru completare Formularul se completează în mod lizibil, manual cu majuscule, sau computerizat, în doua exemplare (un exemplar pentru banca și un exemplar pentru ordonator). Formularul constituie sursa de date pentru elaborarea balanței de plati. Caseta 3. Suma totală ordonată se defalca pe tranzacții, completandu-se pentru fiecare tranzacție valoarea și, după caz, data livrării și/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma totală ordonată poate face obiectul plății mai multor facturi, contracte etc. către același beneficiar. Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri. Exemple de tranzacții pentru care se dispune plata: - Import de bunuri (avansuri, plati la livrare, plati după livrare); - Transport de bunuri sau persoane pe modalități de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian; - Construcții și antreprenoriat în România sau în străinătate; - Investiții directe în străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult); - Lichidarea investițiilor nerezidentilor; - Donații, moșteniri, transferuri fără contraprestatie; - Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenti; - Avans leasing financiar; - Dobânzi aferente creditelor primite de la nerezidenti; - Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenti. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv, sau peste un an) și tipul creditului (credit financiar sau comercial, leasing financiar s.a.); - Dividende; - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligațiuni) emise de rezidenți; - Credite acordate nerezidentilor. Se va specifică termenul (până la un an inclusiv, sau peste un an) și tipul creditului acordat (credit financiar); - Achiziționarea de valori mobiliare emise de nerezidenti, specifice pieței de capital (cumpărare de acțiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligațiuni sau alte titluri de credit cu scadența inițială, de regula, mai mare de un an) sau ale pieței monetare (efecte de comerț, instrumente derivate, titluri de stat, precum și orice alte valori mobiliare cu scadente inițiale, de regula mai mici de un an); - Rascumparari de valori mobiliare românești, instrumente ale pieței de capital sau ale pieței monetare. Notă: Datele completate pe acest formular sunt confidențiale, conform prevederilor legale în vigoare.