ORDIN nr. 7/2010

Având în vedere prevederile art. 165 și 169 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, precum și prevederile art. 125 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 18/2009 privind cadrul de administrare a activității instituțiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri și condițiile de externalizare a activităților acestora, cu modificările ulterioare, în temeiul art. 25 alin. (2) lit. a) și ale art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României și al art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, Banca Națională a României emite prezentul ordin.

Articolul 1

Prezentul ordin stabilește forma și conținutul formularului de raportare aferent expunerilor față de persoanele aflate în relații speciale cu instituția de credit, la nivel individual și, după caz, consolidat, care va fi transmis de către instituțiile de credit prevăzute la art. 1 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 18/2009 privind cadrul de administrare a activității instituțiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri și condițiile de externalizare a activităților acestora, cu modificările ulterioare, denumit în prezentul ordin Regulamentul BNR nr. 18/2009.

Articolul 2

(1) Instituțiile de credit prevăzute la art. 1 transmit Băncii Naționale a României formularele de raportare prevăzute în anexă, în format electronic, prin rețeaua de comunicații interbancare (RCI), prin fișiere Excel, precum și în format letric, la Banca Națională a României - Direcția supraveghere, după cum urmează:

a) pentru raportările transmise la nivel individual, în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care acestea se întocmesc;

b) pentru raportările transmise la nivel consolidat, întocmite pentru sfârșitul primului semestru al exercițiului financiar, până la data de 30 septembrie a respectivului exercițiu financiar;

c) pentru raportările transmise la nivel consolidat, pentru sfârșitul exercițiului financiar, până la data de 15 iunie a exercițiului financiar următor.

(2) Pentru scopurile alin. (1), de la data expirării termenului prevăzut la art. 17 alin. (3) din Norma Băncii Naționale a României nr. 15/2006 privind transmiterea indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Națională a României, cu modificările ulterioare, instituțiile de credit transmit Băncii Naționale a României raportările în format electronic exclusiv prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Națională a României - SIRBNR.

Articolul 3

Casele centrale ale cooperativelor de credit sunt responsabile de întocmirea și transmiterea formularelor de raportare care fac obiectul prezentului ordin și la nivelul rețelei cooperatiste de credit din care fac parte.

Articolul 4

Anexa face parte integrantă din prezentul ordin. Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu

București, 2 iulie 2010.

Nr. 7.

Anexa

Denumirea instituției de credit:

. Data pentru care se face raportarea:

/

/

Data întocmirii raportării:

/

./

.. 1. Fonduri proprii (FP) = 2. 25% x FP = Tabelul nr. 1 ───────────── SITUAȚIA privind expunerile față de persoanele aflate în relații speciale cu instituția de credit - lei -

Nr. crt. Cod Denumire Tipul relației speciale Expunere brută Provizioane aferente Sume exceptate % din FP

fără protecție cu protecție

finanțată nefinanțată

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10)

TOTAL

Coloana (2): Codurile vor fi stabilite de către instituția de credit astfel încât acestea să permită identificarea unică a fiecărui debitor. Coloana (4): Încadrarea se va face potrivit art. 119 alin. (2) din Regulamentul BNR nr. 18/2009. Coloana (5): Expunerea existentă înaintea deducerii provizioanelor aferente și înaintea aplicării art. 13 din Regulamentul BNR-CNVM nr. 16/21/2006. Coloanele (7), (8) și (9): Expunerea exceptată conform art. 13 din Regulamentul BNR-CNVM nr. 16/21/2006. Coloana (10): [Coloana (5) - Coloana (6) - Coloana (7) - Coloana (8) - Coloana (9)] / FP x 100 Tabelul nr. 2 ───────────── SITUAȚIA privind expunerile față de persoanele aflate în relații speciale cu instituția de credit care depășesc pragul prevăzut de normele interne ale instituției de credit - lei -

Nr. crt. Cod Denumire Expuneri înregistrate potrivit art. 123 alin. (1)

(1) (2) (3) (4)

TOTAL

Coloana (4): Expunerile menționate la art. 123 alin. (1) din Regulamentul BNR nr. 18/2009. Tabelul nr. 3 ────────────── SITUAȚIA privind expunerile deduse din fondurile proprii de nivel I - lei -

Nr. crt. Cod Nume și prenume Expunere dedusă din fondurile proprii de nivel I

(1) (2) (3) (4)

TOTAL

Coloana (2): Codurile vor fi stabilite de către instituția de credit astfel încât acestea să permită identificarea unică a fiecărui debitor. Coloana (4): Expunerile deduse din fondurile proprii potrivit art. 127 din Regulamentul BNR nr. 18/2009. Întocmit Semnătura autorizată Semnătura autorizată

.

.. (numele, prenumele (numele, prenumele (numele, prenumele și telefonul) și funcția) și funcția) _____________