ORDIN nr. 354/2023

Având în vedere prevederile art. 2 alin. (2), (3) și (5), art. 62 și 116 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,

în temeiul dispozițiilor art. 48 alin. (2) din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României și ale art. 277 coroborat cu art. 2 alin. (5) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare,

Banca Națională a României emite următorul ordin:

Articolul 1

Banca Națională a României are în vedere în practica de supraveghere următoarele ghiduri ale Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), prevăzute în anexele nr. 1-9:

a) Ghid final privind obligațiile în materie de date de piață prevăzute în MiFID II/MiFIR (ESMA70-156-4263 RO) - anexa nr. 1;

b) Ghidul privind practicile de vânzare încrucișată (ESMA/2016/574 RO) - anexa nr. 2;

c) Ghid privind titluri de creanță și depozite structurate complexe (ESMA/2015/1787 RO) - anexa nr. 3;

d) Ghid Raportarea tranzacțiilor, păstrarea evidenței ordinelor și sincronizarea ceasurilor în temeiul MiFID II (ESMA/2016/1452 RO) - anexa nr. 4;

e) Ghid privind cerințele de guvernanță a produselor MiFID II (ESMA35-43-620 RO) - anexa nr. 5;

f) Ghid cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind adecvarea (ESMA35-43-3172) - anexa nr. 6;

g) Ghid cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind funcția de asigurare a conformității (ESMA35-36-1952 RO) - anexa nr. 7;

h) Ghid cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind caracterul corespunzător și legate exclusiv de executare (ESMA35-43-3006) - anexa nr. 8;

i) Ghid cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind remunerarea (ESMA35-43-3565) - anexa nr. 9.

Articolul 2

Prezentul ordin se aplică instituțiilor de credit persoane juridice române și sucursalelor instituțiilor de credit din alte state membre stabilite în România, atunci când prestează serviciile și activitățile de investiții prevăzute de art. 2 alin. (2) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, cu instrumentele prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 3

Entitățile menționate la art. 2 respectă ghidurile ESMA prevăzute în anexe nr. 1-9 *) care fac parte integrantă din prezentul ordin. *) Anexele nr. 1-9 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 30 bis, care se poate achiziționa de la Centrul pentru relații cu publicul din șos. Panduri nr. 1, bl. P33, parter, sectorul 5, București.

Articolul 4

Nerespectarea de către entitățile menționate la art. 2 a prevederilor prezentului ordin se sancționează în conformitate cu prevederile cap. I și II ale titlului X din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 5

Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Consiliului de administrație

al Băncii Naționale a României,

Mugur Constantin Isărescu

București, 18 decembrie 2023.

Nr. 354.

Anexa nr. 1

GHID FINAL privind obligațiile în materie de date

de piață prevăzute în MiFID II/MiFIR

Anexa nr. 2

GHID privind practicile de vânzare încrucișată

Anexa nr. 3

GHID privind titluri de creanță și depozite

structurate complexe

Anexa nr. 4

GHID Raportarea tranzacțiilor, păstrarea evidenței ordinelor

și sincronizarea ceasurilor în temeiul MiFID II

Anexa nr. 5

GHID privind cerințele de guvernanță a

produselor MiFID II

Anexa nr. 6

GHID cu privire la anumite aspecte ale

cerințelor MiFID II privind adecvarea

Anexa nr. 7

GHID cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II

privind funcția de asigurare a conformității (ESMA35-36-1952 RO)

Anexa nr. 8

GHID cu privire la anumite aspecte ale cerințelor

MiFID II privind caracterul corespunzător

și legate exclusiv de executare

Anexa nr. 9

GHID cu privire la anumite aspecte ale cerințelor

MiFID II privind remunerarea