DECIZIE nr. 625/2013

Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în municipiul București, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 31588130, reprezentată legal prin președinte, în temeiul art. 13 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, având în vedere prevederile art. 2 alin. (1) lit. b) și art. 6 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, în urma analizării rezultatelor controlului efectuat în perioada 3 iunie 2013-4 iunie 2013 la Societatea "S.I.N. Insurance Broker" - S.R.L., cu sediul în municipiul Drobeta-Turnu Severin, str. Traian nr. 86, bl. T8, sc. 1, ap. 7, județul Mehedinți, J25/335/05.08.2011, CUI 28965958/08.08.2011, autorizată prin Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 218/2012, RBK-717/24.04.2012, reprezentată de doamna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă, a constatat următoarele: 1. Prin Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 12 din 29 mai 2013 s-a dispus efectuarea unui control inopinat la Societatea "S.I.N. Insurance Broker" - S.R.L. și s-a stabilit obligația de a fi puse la dispoziția echipei de control toate documentele și evidențele contabile și să asigure condițiile pentru desfășurarea în mod operativ a controlului conform prevederilor art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare. În perioada controlului nu au fost puse la dispoziția echipei de control a Autorității de Supraveghere Financiară documentele și evidențele contabile ale brokerului. Astfel, au fost încălcate prevederile Deciziei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 12 din 29 mai 2013, art. 35 alin. (5) lit. e) și art. 35^1 din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare. Fapta constituie contravenție conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), c) și m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare. 2. Raportările aferente trimestrului II 2012 și semestrului I 2012 au fost transmise la Autoritatea de Supraveghere Financiară cu întârziere. Astfel, au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 3 pct. II și III, Termen de transmitere, din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare. Fapta constituie contravenție conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) și m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare. 3. Până la data efectuării controlului, raportările anuale și situațiile financiare anuale aferente exercițiului financiar 2012 nu au fost transmise la Autoritatea de Supraveghere Financiară. Astfel, au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 3 pct. I din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, și ale art. 1 alin. (3) și art. 4 din Normele privind încheierea exercițiului financiar 2012 pentru societățile din domeniul asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 7/2013. Fapta constituie contravenție conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) și m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare. 4. Până la data efectuării controlului, raportările aferente trimestrului IV 2012 și semestrului I 2013 nu au fost transmise la Autoritatea de Supraveghere Financiară. Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 3 pct. II și III din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare. Fapta constituie contravenție conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) și m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare. 5. Doamna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă la Societatea "S.I.N. Insurance Broker" - S.R.L., este persoana împuternicită să conducă și să coordoneze activitatea zilnică, învestită cu competența de a angaja răspunderea intermediarului în asigurări și/sau în reasigurări, în conformitate cu prevederile art. 2 lit. A pct. 11 și 11^2 din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare. În conformitate cu prevederile art. 35 alin. (15) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 2 alin. (1) și (2) din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, doamna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă la Societatea "S.I.N. Insurance Broker" - S.R.L. răspunde atât de realitatea și exactitatea datelor cuprinse în raportări, cât și de respectarea termenelor de transmitere a acestora. Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România, Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară decide:

Articolul 1

(1) În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. c), lit. e) și alin. (4) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, se sancționează cu amendă în cuantum de 10.000 lei și cu retragerea aprobării dna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă la Societatea "S.I.N. Insurance Broker" - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Alba Iulia, Calea Moților nr. 134 I, județul Alba, CNP 2620330015387, CI seria AX nr. 274824 emisă de SPCLEP Alba la data 27 octombrie 2006.

(2) Amenda se face venit la bugetul de stat în cotă de 50%, iar diferența de 50% se face venit la bugetul Autorității de Supraveghere Financiară și se achită în termen de 15 de zile de la primirea deciziei, în contul nr. RO83TREZ7005025XXX007370, deschis pe seama Autorității de Supraveghere Financiară la Trezoreria Municipiului București.

(3) Dovada de plată a amenzii va fi prezentată Autorității de Supraveghere Financiară, imediat după achitare.

(4) În conformitate cu art. 43 alin. (3) și (4) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare, prezenta decizie constituie titlu de creanță. La data scadenței, titlul de creanță devine titlu executoriu, în baza căruia Autoritatea de Supraveghere Financiară va declanșa procedura silită de recuperare a creanțelor sale.

Articolul 2

(1) Împotriva prezentei decizii dna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă la Societatea "S.I.N. Insurance Broker" - S.R.L., poate face plângere la Curtea de Apel București, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare.

(2) Plângerea adresată Curții de Apel București nu suspendă, pe timpul soluționării acesteia, executarea măsurii sancționatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 3 — Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Dan Radu Rușanu

București, 21 august 2013.

Nr. 625.