MEMORANDUM nr. 0/2015

Notă

────────── *) Traducere. ──────────

Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor din România și Autoritatea de Informații Financiare - Unitatea de Informații Financiare din Sfântul Scaun/Statul Cetății Vaticanului, denumite în continuare, în mod individual și, respectiv, colectiv, Autoritatea și Autoritățile, amândouă având funcții de primire, colectare, colaționare, procesare, analizare și diseminare a informațiilor privind tranzacțiile financiare suspectate a avea legătură cu spălarea banilor și finanțarea terorismului, în consecință, doresc, în spiritul cooperării și al interesului reciproc, să faciliteze schimbul lor de informații relevante pentru investigarea și urmărirea penală a spălării banilor și finanțării terorismului. În acest sens, autoritățile au convenit după cum urmează:

Articolul 1

(1) Autoritățile convin să coopereze pentru a schimba, din proprie inițiativă sau la cerere, orice informații disponibile cu privire la tranzacțiile financiare legate de spălarea banilor sau de finanțarea terorismului și la persoanele fizice sau juridice implicate în activitățile infracționale având legătură cu spălarea banilor și finanțarea terorismului, în limitele permise de legislația respectivelor jurisdicții și în conformitate cu politicile și procedurile proprii.

(2) În cazul unei cereri de informații, Autoritatea solicitantă va justifica transmiterea cererii printr-o scurtă declarație pentru descrierea faptelor, va include motivul cererii, scopul în care informațiile vor fi folosite și alte informații considerate a fi suficiente pentru a permite Autorității solicitate să determine dacă cererea respectă legislația națională proprie.

Articolul 2

Informațiile sau documentele obținute de la Autoritatea respectivă nu vor fi transmise unei terțe părți și nici nu vor fi folosite în scopuri de supraveghere, de aplicare a legii, de urmărire penală sau în scopuri judiciare, fără consimțământul prealabil al autorității care a furnizat informația, cu excepția informațiilor obținute din surse publice. Se înțelege că în momentul în care un astfel de acord este furnizat, informațiile obținute în conformitate cu dispozițiile prezentului Memorandum vor putea fi folosite doar într-o investigație ori în cadrul urmăririi penale pentru o infracțiune de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului.

Articolul 3

În cazul în care Autoritatea solicitată nu poate realiza schimbul de informații la cererea Autorității solicitante, Autoritatea solicitată va notifica în mod prompt Autoritatea solicitantă, furnizând o motivație în scris.

Articolul 4

Autoritățile nu vor permite utilizarea sau transmiterea informațiilor ori a documentelor obținute de la Autoritatea respectivă în alte scopuri decât cele stipulate în prezentul memorandum, fără consimțământul prealabil al Autorității care le-a furnizat.

Articolul 5

Toate informațiile obținute în aplicarea prezentului memorandum sunt confidențiale și fac obiectul aceleiași legislații privind confidențialitatea și secretul aplicabile fiecărei Autorități pentru informații similare din surse interne.

Articolul 6

Autoritatea care furnizează informații în conformitate cu prezentul Memorandum poate solicita celeilalte Autorități să comunice modalitatea de folosire a informațiilor astfel furnizate.

Articolul 7

Autoritățile vor stabili de comun acord, în conformitate cu legislația din propria jurisdicție, modalitățile de comunicare acceptabile și se vor consulta în scopul implementării acestui memorandum.

Articolul 8

Orice comunicări făcute între Autorități se vor desfășura în limba engleză.

Articolul 9

În cazul în care sunt inițiate proceduri judiciare în legătură cu un caz pentru care au fost solicitate informații, Autoritatea solicitată nu este obligată să schimbe informațiile cerute și va informa Autoritatea solicitantă în acest sens.

Articolul 10

Prezentul memorandum poate fi amendat oricând, prin încheierea unui protocol adițional de amendare. Protocolul de amendare va intra în vigoare conform procedurii prevăzute la art. 12, referitoare la intrarea în vigoare a Memorandumului.

Articolul 11

Prezentul memorandum este valabil pentru o perioadă nedeterminată și poate fi denunțat oricând, de către oricare dintre Autorități. Memorandumul va ieși din vigoare la 30 (treizeci) de zile de la primirea de către cealaltă Autoritate a unei notificări scrise privind denunțarea. Termenii și condițiile referitoare la confidențialitatea informațiilor primite anterior încetării prezentului memorandum vor produce efecte și după ieșirea acestuia din vigoare.

Articolul 12

Prezentul memorandum va intra în vigoare la data ultimei notificări prin care Autoritățile se vor informa reciproc cu privire la finalizarea procedurilor interne necesare pentru intrarea lui în vigoare. Semnat în două exemplare originale, în limba engleză, ambele texte fiind egal autentice.

Pentru

Pentru Oficiul Național de Prevenire și Combatere

Autoritatea de Informații

a Spălării Banilor din România,

Financiare - Unitatea de Informații

Neculae Plăiașu,

Financiare din Sfântul Scaun/

președinte

Statul Cetății Vaticanului,

Rene Brulhart, (semnătură indescifrabilă)

director

Semnat la București, (semnătură indescifrabilă)

în data de 30 mai 2014

Semnat la Lima,

în data de 3 iunie 2014